德邦锐干债券型投资基金.PDF

德邦锐乾债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零一七年一月 1 德邦锐乾债券型证券投资基金 招募说明书 重要提示 德邦锐乾债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2016年11月30日中 国证券监督管理委员会证监许可[2016]2928号文准予募集注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说 明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投 资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风 险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特 有风险，等等。本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律 法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价 格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型、混合型基金， 高于货币市场基金，属于较低风险水平的投资品种。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 2 德邦锐乾债券型证券投资基金 招募说明书 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 3 德邦锐乾债券型证券投资基金 招募说明书 目 录 重要提示2 目 录4 第一部分 绪 言5 第二部分 释 义6 第三部分 基金管理人 10 第四部分 基金托管人 19 第五部分 相关服务机构25 第六部分 基金的募集31 第七部分 基金合同的生效36 第八部分 基金份额的申购与赎回37 第九部分 基金的投资47 第十部分 基金的财产55 第十一部分 基金资产的估值56 第十二部分 基金的收益分配62 第十三部分 基金的费用与税收64 第十四部分 基金的会计与审计67