前海开源中证军工指数型投资基金.PDF

前海开源中证军工指数型证券投资基金 招募说明书 （更新） （2016 年第2 号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 截止日：2016 年11 月27 日 重要提示 本基金经2014 年3 月14 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]294 号文注 册募集，基金合同已于2014 年5 月27 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2016 年11 月27 日，有关财务数据和净值表现截止日 2016 年9 月30 日 （未经审计）。 本基金托管人交通银行股份有限公司已于2016 年12 月20 日复核了本次更新的招募说 明书。 1 招募说明书（更新） 目 录 一、绪 言 3 二、释 义 4 三、基金管理人 7 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 22 六、基金的募集 40 七、基金合同的生效 41 八、基金份额的申购与赎回 42 九、基金的投资 50 十、基金的财产 60 十一、基金资产的估值 61 十二、基金的收益分配 65 十三、基金的费用与税收 66 十四、基金的会计与审计 69 十五、基金的信息披露 70 十六、风险揭示 75 十七、基金的终止与清算 78 十八、基金合同的内容摘要 80 十九、基金托管协议的内容摘要 101 二十、对基金份额持有人的服务 115 二十一、其他应披露事项 117 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 119 二十三、备查文件 120 2 招募说明书（更新） 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等 有关法律法规的规定，以及《前海开源中证军工指数型证券投资基金基金合同》（以下简称 基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源中证军工指数型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权