金鹰元祺保本混合型投资基金.PDF

金鹰元祺保本混合型证券投资基金 更新招募说明书全文 （2017 年第1 号） 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 金鹰元祺保本混合型证券投资基金：更新招募说明书全文2017 年第1 号 重要提示 本基金经2016 年2 月22 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]294 号 文注册募集，本基金的基金合同于2016 年4 月6 日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债 券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券， 由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体 信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见 招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为保本混合型证券投资基金，属于证券投资基金当中的低风险品种， 其长期平均风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币 市场基金。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机 构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 金鹰元祺保本混合型证券投资基金：更新招募说明书全文2017 年第1 号 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明， 本招募说明书 所载内容截止日为2017 年4 月6 日，有关财务数据截止日为2017 年3 月31 日， 净值表现截止日为2017 年3 月31 日，本报告中财务数据未经审计。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金：更新招募说明书全文2017 年第1 号 目录 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 9 （一）基金管理人概况9 （二）主要人员情况9 1. 董事会成员9 2. 监事会成员11 3. 公司高级管理人员11 4. 基金经理12 5. 投资决策委员会成员12 （三）基金管理人的职责13 （四）基金管理人的承诺15 （五）基金管理人的内部控制制度17 四、基金托管人 20 （一） 基金托管人基本情况20 1、基金托管人概况20 2、主要人员情况21 3、基金托管业务经营情况21 （二）基金托管人的内部控制制度22 1、内部控制目标22 2、内部控制原则22 3、内部控制制度及措施23