8-14讲2012期货从业资格法律法规精讲班讲义课件.pptVIP

期货法律法规汇编精讲班主讲老师;期货交易所管理办法话貉闽欺盎夷;一、制定本法的目的 ;二、本办法适用主体1、适用于在;3、中国证券监督管理委员会批准;例题．会员制期货交易所的注册资;一、交易所设立1、设立期货交易;例题．经中国证监会批准设立的期;二、交易所职责 期;三、申请设立期货交易所，应当向;（五）理事会成员候选人或者董事;例题．不属于申请设立期货交易所;四、交易所章程应当载明的事项：;（七）基本业务制度；（八）风险;例题．不属于期货交易所章程应当;五、会员制期货交易所章程还应当;例题． 除《期货交易所管理办法;六、交易所交易规则应当载明的事;例题．属于期货交易所交易规则应;七、应当经中国证监会批准或报告;3、期货交易所联网交易的，应当;例题．期货交易所变更名称、注册;八、期货交易所解散的情形（一）;九、期货交易所的终止1、期货交;例题．不属于期货交易所的解散情;第一节 会员制期货交易所一、;（4）审议批准期货交易所的财务;例题．属于会员制期货交易所会员;（二）会员大会的召集召开1、由;3、会员大会由理事长主持。召开;例题1．会员制期货交易所召开会;例题2．会员制期货交易所会员大;二、理事会 期货;（4）审议期货交易所合并、分立;（11）审议批准风险准备金的使;（15）监督期货交易所高级管理;例题．不属于会员制期货交易所理;三、理事会的构成1、由会员理事;3、理事长行使下列职权（1）主;例题1．不属于会员制期货交易所;例题2．会员制期货交易所理事长;四、理事会的召集召开1、理事会;3、理事会召开临时会议，可以另;6、理事会会议应当由理事本人出;例题1．会员制期货交易所理事会;例题2．会员制期货交易所理事会;五、专门委员会1、理事会可以根;例题．下列属于会员制期货交易所;六、经理层1、交易所设总经理1;3、总经理行使下列职权：（1）;（7）拟订并实施经批准的期货交;4、总经理因故临时不能履行职权;例题．下面对会员制期货交易所总;一、股东大会公司制期货交易所设;例题．公司制期货交易所董事会对;（二）股东大会会议的召开及议事;（一）董事会行使下列职权：（1;（5）监督总经理组织实施股东大;（13）审议批准总经理提出的期;（二）董事长1、设董事长1人，;2、董事长行使下列职权：（1）;例题．公司制期货交易所董事长行;例题．公司制期货交易所设董事长;（三）董事会会议1、董事会会议;三、专门委员会1、董事会可以根;例题．（ ）应当设立独立;五、董事会秘书1、期货交易所可;例题．（ ）负责公司制期;六、经理1、期货交易所设总经理;3、总经理行使下列职权：（1）;（7）拟订并实施经批准的期货交;例题．不属于公司制期货交易所总;七、监事会1、期货交易所设监事;3、监事会会议的召开和议事规则;例题．不属于公司制期货交易所监;一、会员资格1、期货交易所会员;例题．取得期货交易所会员资格，;二、会员的权利：（一）参加会员;例题．属于会员制期货交易所会员;三、会员制期货交易所会员应当履;例题．不属于会员制期货交易所会;四、公司制期货交易所会员享有下;例题．不属于公司制期货交易所会;五、 公司制期货交易所会员应当;六、交易所对会员的监管1、交易;七、会员结算制度1、经中国证监;3、实行全员结算制度的期货交易;5、实行会员分级结算制度的期货;6、结算会员由交易结算会员、全;8、实行会员分级结算制度的期货;例题．结算会员由（ ）组;一、保证金制度 1、期货;3、保证金分为结算准备金和交易;5、期货交易所应当建立保证金管;二、有价证券冲抵保证金规范1、;3、标准仓单充抵保证金的，期货;6、有价证券充抵保证金的金额不;8、客户以有价证券充抵保证金的;例题．有价证券充抵保证金的金额;三、结算担保金1、实行会员分级;四、风险准备金1、期货交易所应;五、交易编码制度1、期货交易实;2、期货交易所可以根据市场风险;七、违约责任的承担1、会员在期;3、期货交易所以结算担保金、期;例题．期货交易所先以违约会员的;八、化解风险处理措施1、有根据;（四）提高保证金标准；（五）限;例题．有根据认为会员或者客户违;2、期货价格出现同方向连续涨跌;4、在期货交易过程中出现以下情;5、期货交易所宣布进入异常情况;例题．在期货交易过程中出现以下;九、信息发布（一）期货交易所应;（二）期货交易涉及商品实物交割;例题．不属于期货交易所应当编制;一、应经中国证监会批准的事项1;二、应向中国证监会报告的事项1;3、期货交易所的交易结算系统和;三、期货交易所的工作人员规范1;3、期货交易所工作人员应当自觉;例题．未经中国证监会批准，期货;四、交易所收益的运用 ;五、期货交易??应当向中国证监会;六、期货交易所应当及时向中国证