生产运行维护管理办法.ppt

2014年08月 仁寿县农村信用合作联社生产运行维护管理办法 课程安排 第一章 总则 第二章 日常生产运行考核 第三章 生产数据维护基本规定 第四章 信息管理系统数据维护基本规定 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为加强仁寿县联社生产运行维护管理，确保各业务系统安全、稳定和持续运行，根据中国人民银行颁发的《银行计算机安全事件报告制度》和中国银行业监督管理委员会颁发的《商业银行信息科技风险管理指引》，结合《四川省农村信用社数据中心安全生产管理办法》及相关制度制定本管理办法。 第一章 总则 第二条 本办法内容包括日常生产运行考核、生产数据维护和信息管理系统维护三部分。 第一章 总则 第三条 适用范围。本管理办法适用仁寿县农村信用合作联社各部室（中心）、各营业网点。 课程安排 第一章 总则 第二章 日常生产运行考核 第三章 生产数据维护基本规定 第四章 信息管理系统数据维护基本规定 第五章 附则 第二章 日常生产运行考核 第四条 生产运行考核事项及计分标准 一、核心系统内部科现挂帐，连续3个工作日未处理，第四日起按每笔每天扣20分，进行连续考核； 二、大小额来帐、农信银汇兑来账连续3个工作日未处理，第四日起按每笔每天扣20分，进行连续考核； 三、辖内现金调拨业务，无特殊原因当日未入库（入账）的，第二日起按每笔每天扣20分，进行连续考核； 四、不能按时（每日20:00时前）扎账关机，且未提前报告的，每次扣10分； 第二章 日常生产运行考核 第四条 生产运行考核事项及计分标准 五、柜员离岗（换岗）后，不及时清理柜员信息,同一机构出现柜员身份重复的，每次扣30分； 六、上报《生产数据变更申请》时，内容描述不准确详尽，后台无法维护处理的，每次扣30分； 七、未按规定要求对《生产数据变更申请》进行尽职审核和签章的，每次扣20分； 八、因违规操作，导致申请特殊维护的；通过柜面交易系统能处理，仍申请进行特殊维护的，每次扣20分； 第二章 日常生产运行考核 第四条 生产运行考核事项及计分标准 九、收到差错查询和调账通知，2个工作日未回复或处理的，第3日起按每笔每天扣20分，进行连续考核； 十、对差错查询进行查复时，查复内容含糊不清，查复结果不确定，每次扣30分； 十一、违反通存通兑业务管理规定，造成人为差错的，每次扣30分。 第二章 日常生产运行考核 第五条 处罚 对于下列违反生产运行规定的行为，除扣分外，还要进行相应的经济处罚，经济处罚结果按年通过信息科技部统一清算。各被考核单位要认真追究违反生产运行规定的相关责任人,所有罚款由责任人支付。 第二章 日常生产运行考核 第五条 处罚 （一）系统挂帐、大小额来帐、农信银汇兑来帐处理不及时的，每次处罚100元； （二）辖内现金调拨业务，无特殊原因当日未入库（入账）的，每次处罚100元； （三）通存通兑查询业务查复不及时的，差错调账业务处理不及时的，违反操作规定造成人为差错的，每次处罚100元； （四）出现重大运行事故对县联社隐瞒不报的，每次处罚1000元。 课程安排 第一章 总则 第二章 日常生产运行考核 第三章 生产数据维护基本规定 第四章 信息管理系统数据维护基本规定 第五章 附则 第三章 生产数据维护基本规定 第六条 适用范围 （一）柜员标准数据 （二）机构状态修改 （三）柜员状态修改 （四）重置柜员密码 （五）客户号归并 （六）修改账户未打印页 （七）修改原批量存折打印标志 （八）修改有折标志 （九）调整计息浮动比例 （十）修改贷款到期日 （十一）变更贷款起息日 （十二）修改借据浮动比例 （十三）通用数据维护 第三章 生产数据维护基本规定 第七条 柜员标准数据 一、柜员新增规定 综合业务系统柜员新增由营销部填写《四川省农村信用社综合业务系统营业机构新增柜员申请表》（附件），经负责人签字并盖公章后报人力资源部，由人力资源部审核，审核后交信息科技部处理。 第三章 生产数据维护基本规定 第七条 柜员标准数据 二、柜员变更规定 综合业务系统柜员变更由营销部填写《四川省农村信用社综合业务系统营业机构柜员变更申请表》（附件），经负责人签字并盖公章后报运营管理部，由运营管理部审核，审核后交信息科技部处理。 第三章 生产数据维护基本规定 第七条 柜员标