发达国家市场监管机构改革的特点和启示.PDFVIP

区域发展区域发展难点解析 发达国家市场监管机构 改革的特点和启示 ［ 石 涛］ 西方主要发达国家虽然国情差异很大，但在市场监 管机构改革方面却表现出许多共性，通过对这些改革共 性的认识，可以为我们的市场监管改革提供积极借鉴。 等。但由于监管机构是由众多微观利益主 一、发达国家市场监管机构改革的基 体组成的组织，因此，微观个体在既定的许 本特点 可范围内也追求薪酬、福利和职务升迁等 监管机构遵循的基本原则。一般而 自利目标。因此，监管机构的公共利益目 言，主要发达国家政府监管机构的建立普 标和微观个体的自立性目标之间的冲突也 遍遵循以下原则：依法设立的原则、可问责 就不可避免。过于强调两者中的任一方面 性的原则、透明性原则、成本收益的原则、 都会带来问题。忽略个体利益的正常诉求 专业化原则。特别是对监管机构成本收益 而过于强调公共利益则会造成微观激励机 原则的要求则日益明显。通常来说，监管 制的不足，如果对个人利益的追求偏离了 机构的设置和作用集中反映在监管成本和 监管机构对公共利益追求的轨迹，往往会 监管收益两个方面。监管机构的运行、职 造成寻租等腐败问题的发生，造成监管机 能的实施等等都需要大量的人财物的支 构目标的偏离。因此，需要通过不同的制 出，而通过经济性监管或者社会性监管，经 度设计来实现公共利益和个人利益的平衡 济社会在局部甚至全局实现良性发展，取 发展。 得了经济社会效益的增进，即监管收益的 权责分配。任何组织的正常运行都必 增加。监管机构的设立必须要有成本收益 须要根据有关的授权原则和工作范围的匹 的意识，并且在实践中要遵循监管收益不 配性进行一定的权力配置和岗位工作设 小于监管成本的基本原则，否则，监管机构 置，并将权、责、职进行相应的有效结合，避 的设立就无实际意义。 免出现权力过大、责任过小或者相反情况 监管机构的目标。一般而言，市场监 的出现。由于监管机构所具有的特殊属 管机构追求的是公共利益目标，例如公共 性、特殊地位，往往授权机构赋予监管机构 秩序、公共福利，纠正各种市场失灵现象 以灵活处置的权力，这种自由裁量权的大 45 2015第5期 环球链接 小既给予专业监管机构处置复杂情况的灵 委派委员、最高行政首长经过议会批准后 活性，但同时也正是这种自由度比较大的 委派监管机构首长和委员以及最高行政首 裁量权带来了潜在的腐败可能。因此，在对 长直接委派监管机构首长和委员等五种情 监管机构进行权责配置的过程中，必须将 况。进一步来看，监管机构的首长和委员 权力和责任进行有效对等配置；同时，按照 要么是最高行政首长直接任命，要么是由 岗位要求对监管机构的人员能力和素质进 最高行政首长和立法机构相互制衡后共同 行合理设置，真正做到因岗设人、人尽其才。 任命。上述五种选任机制也表明了并没有 经费来源。任何机构的运行都需要有 普适性的单一的选任机制，各国都是根据 一定的经费投入，从各国监管机构的经费 本国的实际权力架构和经济发展的实际情 来源的一般情况来看，主要有财政预算和 况作出适宜的制度安排，从而推动监管机 产业收费两大类。公共财政预算通常是议 构作用的正常发挥。 会有预算权，最高行政首长有概算权，两者 决策机制。在确定了监管机构首长和 相互博弈形成最终财政预算。对于产业收 委员的来源之后，随着而来的就是监管机 费而言，主要是向被监管产业收取规费而 构是如何进行决策的。一般来看，监管机 来，例如通常在电信业的经营许可收费等； 构的决策机制无非有两种，首长决策制和 当然，收费的多少需要有一定的约束条件 委员会决策（董事会）两种，换句话说，就是 限制。除了上述两种经费来源之外，一般 把监管决策权力交给个人决策还是集体决 情况下还有资产收入、基金收入、罚金收入