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发展经济学 企业和企业家 企业家及其作用 • 熊彼特：企业家才能，或能够毁灭性创造的才能，使贡献新产品和服 务的基本条件，推动经济增长。 • 核心是创新：利润来源于创新，创新推动经济增长 • 企业家的作用 （1）引进新产品和服务；（2）发现新的生产函数，提高效率和减 少投入；（3）开拓新市场；（4）开发新的产业 • 创新可以带来短暂的垄断利润，但长期只能靠不断的创新 • 企业家的功能： • 生产资源和要素（土地、劳动力、资本）的组织者和管理者 • 不确定条件下做出决策：包括生产、投资、创新 • 使新产品和新服务商业化  发挥企业家功能的只能是企业家（entrepreneurs）吗？  家庭  社会组织  政府 企业家才能的影响因素  心理动机 • 自我价值实现  文化和传统  发展中国家较强调服从、顺从和忠诚而不是创新和叛逆  家庭或家族企业现象  职业背景  研究表明，发展中国家很多企业家在之前都从事过各种工作（例如贸易、手工业），这些工作经历给他们今后创业的技 术、管理偏好都有很大影响。但也有例外，  从事农业的人很少变成工业企业家  政府部门的人很少创业  蓝领工人很少创业  教育  更高的教育水平更有利于企业家才能的培养和发挥  教育作用的异质性：对某些技术性职业，可能教育并不会起到很大作用（例如手工艺）  宗教和民族  马克斯·韦伯的清教伦理与资本主义精神和企业家行为  少数派的价值 • 社会地位和流动性 • 例如美国19世纪大多数企业家都是本土出生、来自英语国家、接受良好教育和来自教体面的家庭。 • 国家政策和制度 • 是否鼓励企业竞争和创新 • 是否保护产权 • 是否鼓励人力资本投资 发展中国家的企业和企业家才能 • 发展中国家存在不利于企业家才能发挥的几个因素 • 产权保护弱，以及相关的知识产权的问题 • 技术模仿而不是创新 • 可能是政府而不是企业家承担了创新的主要任务 • 科技发展水平低 • 融资障碍 • 市场接受能力 • 国家干预和利益集团的垄断 • 政府看重对资源和利益分配的控制，而不是鼓励创新 • 大企业和政府结合，形成利益集团，阻碍竞争和创新 • 政治精英和企业精英的利益联合体 中国的国有企业现象 • 改革前，是全社会的基本生产组织单位 • 是国家官僚体系的一个组成部分 • 主要集中在城市 • 承担很多社会责任和负担 • 医疗、社会保障 • 缺少基本的独立性和自主性 • 1978-80年代开始国企改革 • 引入工资差异和奖金 • 开始强调企业自主性 • 利润留成 • 生产承包责任制 • 投资自主 • “拨改贷”：储蓄银行贷款国有企业上缴给政府的税金和利润 80 年代国企改革的问题 • 价格刚性价格双轨制亏损和腐败 • 预算软约束过度投资不良贷款 • 社会主义性质和市场要求的冲突企业冗员亏损 • 企业仍然是一个官僚机构而不是完全的市场主体 90 年代的国企改革 • 价格市场化和1991年大规模注资 • 引入公司治理结构 • 1994年颁布公司法 • 把国企重组为有限责任公司 • 1994-1997: 抓大放小 • 出售、关闭、合并中小企业 • 政策向国有大中型企业，尤其是中央企业，倾斜。 • 债务减免：银行注资、国有资产管理公司、债转股 • 有背景和关系的大型国企，才能得到这些优惠待遇 • 1997-2002: 重组、上市、合并 − 地方政府重组地方国企 − 将预算资金和银行信贷更多地投入大型国企，并优先让它们在大陆和香港上市  可流通股 (20%)  国有股 (40%)  法人股 (非流通股) (40%) • 从1990年开始，大规模出售国有中小企业给企业内部人, 主要是经理人员和党政干 部. • 1995-2002， 7798 家国企破产，下岗职工2800万. 国企有多大多强（I ）：数量少但规模