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浙江华方药业股份有限公司 华创证券有限责任公司 关于《浙江华方药业股份有限公司挂牌申请文件的反 馈意见》的回复 主办券商 二〇一五年八月 1 关于浙江华方药业股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司反馈意见的要求，华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券” 或“主办券商”）组织浙江华方药业股份有限公司 （以下简称“公司”或“华方 药业”）、北京中银(杭州)律师事务所 （以下简称“律师”、“挂牌律师”）、立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对相关问题进行了核查， 现将核查情况报告如下： 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需 求为导向，对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外），可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC 或PE、 券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行 2 业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽 调内核等情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业 研究部门或机构直接出具研究报告。 【回复】 （一）主办券商意见 1、尽调（核查）过程描述 分析师查阅了公司的经营范围，确认公司的行业属性及行业特色，判断公 司竞争力主要体现在哪些方面；查阅相关行业政策，访谈公司主要管理人员对 行业和公司的发展理念，对公司的投资价值发表意见。 2、依法合理分析过程 （1）按行业分类，公司属于： 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》的规定，公司为医药制造业（分 类代码为C27）；根据《国民经济行业分类指引（GB/T 4754-2011）》的规定，公 司为医药制造业—化学药品原料药制造（分类代码为C2710）。 公司属于高新技术企业。公司于2014 年10 月27 日获得由浙江省科学技术 厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联合颁发的编号为 GR201433001382 的《高新技术企业证书》。 （2）按投融资类型分类，公司属于挂牌并协议转让。 （3）按经营状况分类，公司属于阶段性亏损但富有市场前景类型。 3 3、结论性意见 主办券商已在《主办券商推荐报告》中做出如下披露： “公司一直致力于头孢类医药中间体及原料药的研发、生产及销售。公司 的主要产品为头孢类医药中间体，头孢类医药中间体主要用于生产头孢类抗生 素原料药。 公司生产的头孢类医药中间体多用于合成第二、三代和四代头孢类抗生素 制剂。公司在国内较早从事头孢类抗生素医药中间体的研发、生产及销售，经 过多年的积累，在多个产品种类上形成了一定的市场优势地位。公司以 《抗菌 药物临床应用管理办法》（即“限抗令”）的实施为契机，对产品结构进行了调 整，逐步缩减了注射用头孢抗生素中间体（包括氨曲南母核、头孢唑肟钠母核 等）的产量，而在口服头孢抗生素特别是适用于儿童使用口服抗生素领域对其