期货公司现场检查底稿.docVIP

期货公司现场检查工作底稿（2011年） 附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表 2 附件2：净资本检查工作底稿 3 附件3：期货公司治理情况检查工作底稿 24 附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿 29 附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿 31 附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查工作底稿 40 附件7: 期货公司对营业部管理情况检查工作底稿 49 附件8: 其他需要了解的情况表 52  附件：期货公司统一开户情况检查工作底稿 公司名称 检查时间 检查人员 检查内容 期货公司统一开户情况 检查方式 1. 查阅公司开户的制度、流程。 2．公司随机抽查检查客户全套资料是否完整，流程是否满足规范如是股指投资者的，还需重点检查股指期货投资者适当性综合评估。3．检查期货公司介绍业务管理部门与证券公司进行业务对接情况 。检查 检查过程及记录 资料索引 1．向公司业务负责人询问情况的谈话记录 2．查阅的公司相关制度资料 3．随机抽查普通客户及IB端客户开户记录 检查项目 检查项目 是 否 备注 一、开户 - - - 1.业务管理制度和流程： （1）是否制定业务制度内容及流程 （2）业务制度中是否有风险提示的内容 （3）业务制度中是否有实名制要求的内容 （4）是否在营业场所公示业务制度及流程 （5）查看并询问是否有客户资料档案管理制度并有效执行 （6）查看并询问是否有营业部开户管理制度并有效执行,营业部开户管理制度是否有实名制要求 （7）是否通过公司总部统一为客户申请交易编码 2.开户合同是否符合期货经纪合同指引的要求： （1）是否有期货交易风险说明书 （2）是否提示从业人员资格公示网址 （3）是否提示期货保证金监控中心网址 （4)是否将格式合同文本报中国期货业协会审查备案，报证监局备案 （5）是否公司统一印制、联续编号 （6）是否建立书面的收、发、存等记录 3.通过期货业协会网站查询岗位人员资格 岗位人员是否具备从业资格，是否进行过培训或考试 4.询问岗位人员关于开户的要求,是否熟悉相关要求，是否进行过培训或考试 5.是否在营业场所和本公司网站公布已备案的客户保证金账号 3．与证券公司之间是否保持独立经营，在财务、人员、经营场所等方面分开，经营风险相互隔离 二、检查客户实名制落实情况 - - - 1.公司是否按照实名制要求认真审核客户: (1)自然人客户合同中客户信息是否完整，包括：开户申请表应完整；投资者头部正面照、身份证扫描件保存完整，并核对一致性 (2)法人客户合同中客户信息是否完整,包括：开户申请表应完整；开户代理人头部正面照、身份证扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件应保存完整，并核对一致性 (3)公司总部是否按照统一格式要求集中统一保存客户影像资料,营业部按照要求保存投资者开户资料及影像资料 （4）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称是否一致 （5）电话联系客户，确认投资者真实与否 2. 设备：（1）公司(营业部)现场是否具备必需的摄像设备 （2）摄像设备使用及文件传输是否正常 三、客户资料档案及评估 - - - 1.客户资料档案的设立、保管、查询、更改及留档的管理制度及执行情况： （1）合同资料要件是否完整 （2）是否有调阅制度.客户资料的调用是否有手续 （3）客户资料的保存是否齐全 （4）是否有专人管理，开户资料保管人变更是否有交接手续 2. 是否了解客户 （1）公司是否了解客户背景资信情况 （2）公司是否对客户抗风险能力进行评估 四、风险揭示和禁止行为情况： - - - 1是否在期货经纪合同中向客户揭示期货交易风险 2是否在营业场所进行市场风险揭示 3是否其营业场所备置期货交易相关法规供客户查询 4是否在其营业场所备置期货交易所业务规则 5是否公开相关期货经纪业务流程等资料供客户查询 6是否在营业场所及网站公布已备案的期货保证金账号 7是否设置开户柜、开户室，是否指定专人负责 8是否在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息 9是否在营业场所公布工作人员名单、照片 10公司是否存在禁止性行为（获利保证、共担风险等承诺，虚假宣传，误导客户等） 五、股指期货投资者适当性制度的落实情况： - - - 1是否