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《经济史上结构及变革》中诺斯制度变迁思想【摘要】《经济史上的结构和变革》是美国著名经济学家道格拉斯C.诺斯近来最为重要的一部著作。该书中蕴含了许多诺斯的制度变迁的思想，本文就是要试着去解读该书中诺斯的这一思想。 【关键词】产权理论；国家理论；意识形态 道格拉斯C?诺斯，1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市。1942年获得伯克利加利福尼亚大学学士学位，1952年获哲学博士学位，1946年开始在伯克利任教，1950年成为华盛顿大学教授，1961年担任华盛顿大学研究所所长，1972年担任美国经济史学协会会长，1979年任教于赖斯大学，1981年任教于剑桥大学，1982年重新回到华盛顿大学任经济系卢斯讲座教授。1993年诺斯因“通开创性地将经济理论运用于经济史的研究，并且为解释经济与制度变迁创立大量研究方法”而获得诺贝尔经济学奖。 一、诺斯制度变迁理论的发展脉络 虽然诺贝尔委员会对诺斯成就的肯定主要在于经济史领域，但诺斯在我国声名鹊起却并不是因为他的经济史，而是他对新制度经济学的贡献。诺斯通过将经济理论与经济史的融合同时推动了两个经济领域的发展，在前期诺斯主要致力于将经济理论应用于解释经济史的研究之中，而在后期，诺斯通过对经济史的研究而逐渐的开创了自己的制度变迁理论，为新制度经济学的发展做出了重要的贡献。这一转变过程也可是理解为诺斯制度变迁理论的发展过程，因为正是在这一过程中诺斯开创并发展了制度变迁理论。 诺斯的制度变迁理论最早见于1968年他在《政治经济学杂志》上发表的《1600―1850年海洋运输生产率变化的原因》。诺斯注意到，虽然在1600―1850年间，世界海洋运输业在技术上并没有发生重大的变化，但是海洋运输的生产率却有了很大的提高。而这一现象是当时的经济增长理论所无法解释的，因为当时的经济增长理论认为推动经济增长的主要因素是技术创新。诺斯怀着这个疑惑，经过研究发现，这一变化主要是因为海洋运输变的更安全，市场经济也变得更安全，是航运制度和市场制度的变化，降低了海洋运输的成本，从而提高了海洋运输的生产率。这使得诺斯得出了这样的结论：即使在没有技术变化的情况下，通过制度的创新或者制度的变迁也可以提高生产率，从而实现经济的增长。可以说，这篇文章的发表是诺斯制度变迁理论的萌芽，因为在这篇文章中诺斯开始注意到了制度因素。在1971年诺斯与兰斯《制度变迁与美国的经济增长》一书中，诺斯批判了传统的经济增长理论没有考虑制度因素，仅仅把制度因素作为一个外生给定的变量来进行考虑。诺斯提出应该冲破这种狭隘的分析方法，把制度作为经济增长的内生因素来考虑。所以该书的出版标志着诺斯迈向制度变迁理论的第一步。1973年诺斯与罗伯斯济的发展历史和发展方式，得出有效率的组织以及有利于成长的制度是经济长期增长的根源。该书的出版使得诺斯的制度变迁理论逐渐走向成熟，但是在该书中，诺斯所研究的制度范围还主要是以财产权的契约关系为主，对于历史过程中促成制度变动的集体行为的解释还是显得有些不足。而诺斯于1981年出版的《经济史中的结构与变革》一书中，诺斯把国家理论以及意识形态的理论引进了他的制度变迁理论之中，这使得诺斯的制度变迁理论拥有了一个三位一体的比较完善和成熟的理论框架，并且他运用这一理论框架更好的解释了西方人类社会的经济发展。 二、制度变迁理论的内容 在《经济史上的结构和变革》这本书中，诺斯明确的指出，“他的研究主要集中于制度理论上，这一理论的主要部分为：（1）产权理论，描述个人和团体的激励制度；（2）国家理论，因为是国家规定着和实施着产权；（3）意识形态理论，解释各种不同的关于现实的观念如何影响个人对变革客观环境的反应。” 1.产权理论 在《经济史上的结构和变革》中，不像国家理论和意识形态理论一样，诺斯并没有通过专门章节来论述产权理论，但这并不意为着产权理论在制度变迁理论中重要性不及其他两个理论，相反，产权理论是诺斯制度变迁理论的核心，也是制度变迁理论的第一大基石，而国家理论和意识形态理论则是为产权理论提供支持和服务的。诺斯认为决定经济增长的是经济组织的效率，而产权决定着经济组织效率。产权理论是用来描述和解释个人和团体的激励制度。在以往的经济增长理论当中，它们把技术创新、规模经济等作为经济增长的根源，但是它们并没有进一步研究到底是什么原因导致了技术的进步以及规模经济效应。它们的理论是建立在规定完善和无需实施成本的所有权的基础之上，它们忽略了信息成本、交易费用以及不确定性。而诺斯通过对漫长的经济史的分析发现，这种“有效率的”产权在历史上并不常见，正是这个原因，导致了技术进步在整个人类历史的大部分阶段是缓慢的。诺斯认为，是有效率的产权降低了信息成本、交易费用和不确定性，从而将个人的收益提高至接近社会收益的水平