出具的承诺.PDFVIP

独立财务顾问在充分尽职调查和内部审查的基础上 出具的承诺 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”、 “国泰君安”）接受浙 江江山化工股份有限公司（以下简称“江山化工”）的委托，担任江山化工本次 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易行为的独立财务顾问， 在充分尽职调查和内部核查机构审核的基础上，对江山化工本次发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项出具了《关于浙江江山化工股份有 限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾 问报告》，同时承诺如下： 1、本公司已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意 见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异； 2 、本公司已对上市公司和交易对方披露的本次交易预案的文件进行充分核 查，确信披露文件的内容与格式符合要求； 3、本公司有充分理由确信上市公司委托本公司出具意见的《浙江江山化工 股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 （草案）》符合法律、法规和中国证监会及交易所的相关规定，所披露的信息真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4 、本公司有关本次重大资产重组事项的专业意见已经提交独立财务顾问内 部核查机构审查，内部核查机构同意出具此专业意见； 5、本公司在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格的保 密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易，操纵市场和证券 欺诈问题。 （以下无正文）。 （此页无正文，为《独立财务顾问在充分尽职调查和内部审查的基础上出具的承 诺》之签章页） 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日