垂直专业化_挤出效应_与技术进步迟滞_李静.pdfVIP

经贸论坛 《国际贸易问题》2016年第11期 垂直专业化 “挤出效应”与技术进步迟滞 李 静 楠 玉 摘要：本文构建一般均衡理论模型，对垂直专业化技术进步迟滞现象进行解 释。研究结果发现两条内在机制：其一，若发展中国家在参与国际分工中对发达国 家技术存在依存关系，垂直专业化过程会 “挤出”研发部门的人力资本水平，并把 发展中国家人力资本锁定在技术低端的生产性部门，弱化了自主创新能力；其二， 基于生产技术的偏向性，发展中国家也会将人力资本用于生产环节而不是创新环 节，从而研发部门人力资本不足，表现出技术进步迟滞现象。基于反事实的论证结 果表明，如果选择参与国际分工的人力资本与垂直专业化不同环节相匹配，则垂直 专业化可以引致发展中国家技术进步，体现出发展中国家在垂直专业化继续深化过 程中对初始人力资本适配性选择的要求。 关键词：垂直专业化；技术进步迟滞；人力资本匹配；挤出效应 DOI:10.13510/ki.jit.2016.11.010 引 言 在过去的二十多年里，中国制造业凭借低劳动力成本优势吸引了大批跨国公司 将其生产制造环节转移到中国，中国国际贸易总量的大幅度上升也与全球范围内的 垂直专业化密切相关。尽管如此，中国对外开放中逐步形成的劳动密集型出口优势 行业经济模式的演进路径和现实格局都表明，中国出口产品大多面临附加值低及价 值单方面向外转移的双重困境。根本原因在于中国垂直专业化的深化并没有引致其 嵌入到全球价值链高附加值环节上，中国制造业在对外出口中更多地承担低技术产 品生产或高技术产品中的劳动密集型生产环节。这表明中国参与国际分工的不断深 化，并没有伴随着技术进步，即所谓垂直专业化的技术迟滞现象。 当前学者也对这一现象给予经验性的检验，指出了垂直专业化与技术进步之间 的 “悖论”关系 （李静，2015 ；Srcholec ，2007），并且也有学者基于附加值率的角 度，证实在国际分工格局中，发达国家保留在本国内的附加值率远高于诸如中国等 新兴国家 （叶作义等，2015）。一些学者通过经验检验，发现垂直专业化和技术进步 之间具有正向关系 （Murakami et al. ，1996；徐毅、张二震，2008 ；刘庆林等， 2010 ；魏浩，2015）。另一些学者也指出，中国在垂直专业化分工过程中获得的技术 [基金项目]本文得到国家社会科学基金重大招标课题 （11ZD011 ）和安徽大学青年骨干教师培养项目 （）的资助。 李静：安徽大学经济学院，安徽大学中国三农问题研究中心 230601 电子信箱：skyli8406@163.com ；楠 玉：中国社会科学院经济研究所。 - 54 - 《国际贸易问题》2016年第11期 经贸论坛 溢出效应并不明显，技术升级过程会受跨国公司生产和出口网络的牵制，并剥夺了自 主创新能力 （张秋菊、朱钟棣，2008）。这意味着，对于发展中国家而言，借助自己 的比较优势参与国际分工能够获得相应的利益份额，但也存在失去自主创新的困境。 根据现有文献来看，有关垂直专业化方面的研究，基本是从垂直专业化程度的 测度、基础、影响因素以及参与垂直专业化分工带来的贸易效应、收入分配效应和 技术扩散效应等几个方面展开。与本文相关的研究主要从外包 （Glass and Saggi ， 2001 ；徐毅、张二震，2008）、中间品进口 （Helpman ，1997；王燕梅、简泽， 2013）和加工贸易 （Petter ，2004 ；罗长远、张军，2014 ；项后军、吴全奇，2015） 等视角，间接考察垂直专业化对企业技术进步的影响。Hummels et al. （2001）基于 投入产出表数据给出了测度垂直专业化程度的方法之后，学者则更多通过实证分析 方法直接考察垂直专业化与技术创新之间的关系 （张小蒂等，2006 ；于明超、陈 柳，2011 ）。还有部分研究重点关注于垂直专业化过程中跨国公司如何将先进技术 和成熟管理经验传授给东道国企业的技术溢出途径。比如，傅元海等