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关于安庆新雪莲生物科技股份有限公司挂牌申请文件的 第二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司《关于安庆新雪莲生物科技股份有限公司挂牌 申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）的 要求，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“主 办券商”）作为安庆新雪莲生物科技股份有限公司（以下简 称“新雪莲”、“公司”）股票申请在全国中小企业股份转让 系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开转让的主办 券商，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，认真履行尽职调查 义务，会同新雪莲、安徽天禾律师事务所（以下简称“律师”）、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）， 针对有关问题进行了核查和落实，现回复如下，请予审查。 1 说 明 一、如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。 二、本回复中的字体代表以下含义： ● 仿宋（加粗）：反馈意见所列问题 ● 宋体（不加粗）：对反馈意见所列问题的回复 ● 楷体（加粗）： 对公开转让说明书的修改 三、本回复中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异 是由四舍五入造成的。 2 1、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在 控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在， 请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次 数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违 反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事 项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 【答复】： 公司已在公开转让说明书之“第三章 公司治理”之“六、近两年公司权益 是否存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况以及采取的相 应措施”之“（一）近两年公司资金是否存在被控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业占用或为其提供担保的情况”补充修改披露如下内容： 报告期内公司存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形， 具体情况如下： 公司于2014 年4 月28 日召开了第一届董事会第三次会议，审议通过了《关 于公司向王结文提供总额不超过1000 万元借款的议案》，同意公司向王结文提 供总额不超过 1000 万元的借款，该借款不计利息。2014 年度内，公司向股东王 结文提供借款，总计金额 900.00 万元，公司共收回借出资金900.00 万元。公 司向关联方资金借出及收回情况如下： 单位：万元 借款人 借款日期 还款日期 借款金额 还款金额 资金占用费 王结文 2014 年5 月4 日 2014 年11 月4 日 200.00 200.00 无 王结文 2014 年5 月7 日 2014 年11 月7 日 300.00 300.00 无 王结文 2014 年5 月12 日 2014 年11 月12 日 400.00 400.00 无 公司同时存在接受关联方借款和向关联方提供借款的情形 （详见公开转让 说明书之 “第四章 公司财务”之“六、关联方、关联方关系及重大关联方交易 情况”之“ （二）关联交易情况”相关内容），基于存在相互借款的情况，故 双方均未计利息,并且关联方已于2014 年11 月将其向公司所借款项全部归还公 3 司。公司向关联方提供借款的决策程序符合公司章程及内部管理制度的相关规 定。 除上述情况之外，报告期内公司未再发生控股股东、实际控制人及其关联 方占用公司资金的情形，亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业提供担保的情况。报告期末至本公开转让说明书签署日，公司不存在控股股 东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，亦