辽宁产业金融发展战略及财政政策研究及概要.docVIP

辽宁产业金融发展战略及财政政策研究 项目负责人：赵治山 项目批准号：12CO28 所在单位：辽宁省委政策研究室 内容提要：产业金融是通过金融深化更好地为产业服务的专业化金融，是新时期提升老工业基地产业综合竞争力和国际化水平的重要手段。辽宁是我国重要产业基地，应借鉴国际国内先进经验，切实把发展产业金融作为提升全省产业发展水平与综合竞争力的重大战略全面加以推进，紧紧依托辽宁老工业基地的产业优势和区位优势，推动老工业基地全面振兴在新起点上实现新突破，提供强有力的产业金融支持。为此，辽宁省应研究制定有利于产业金融发展的财政、税收、金融、工商、土地、人才等政策，加大政府财政资金投入力度，设立产业金融发展基金，实施产业金融贴息补贴等办法，鼓励、引导和促进产业金融加快发展。本课题在紧紧把握我国经济发展方式转变、产业结构调整升级、大力发展现代服务业和国家振兴东北、加快实现辽宁产业振兴，以及金融经济相关理论、国内外产业金融发展实践情况等综合背景下开展的战略性应用研究，其特色表现在：一是将金融经济理论和产业经济理论紧密结合起来，二是将国内外产业金融实践与辽宁老工业基地产业振兴和竞争力提升紧密结合起来，三是提出并将辽宁产业金融发展思路与发展重点紧密结合起来。 金融是现代经济的核心。产业金融是通过金融深化进而实现更好地为产业服务的专业化金融，是新时期提升老工业基地产业综合竞争力和国际化水平的重要手段。纵观世界范围，从制造业基地发展为产业金融中心，进而促进产业跨越式发展和竞争力全面提升在国际上早有先例。美国的洛杉矶是文化产业金融中心，造就了好莱坞；加州硅谷由于有斯坦福大学的技术辐射和数以百计的风险投资和投资银行，以及纳斯达克的资本市场退出机制，使农庄变为世界高科技产业中心；底特律作为汽车产业中心，也是得益于强大的汽车产业金融的强力支持；美国通用电气集团作为世界级的制造业领域巨无霸，依托GE金融公司，近10年来先后开展了400多次跨国和跨区域资产并购，有力地推动了集团的产业扩张和国际化发展，同时GE金融公司的利润也占到了集团总利润的50%，成为GE集团重要利润增长点。辽宁是我国重要的产业基地，国家实施东北等老工业基地振兴十年来，已经形成了系统、科学并且具有显著辽宁特色的三大全新发展格局，即布局合理、全面协调的三大区域发展新格局，主业突出、集群化发展的产业发展新格局，以大中城市为主干、新城和新市镇协同发展的城市化发展新格局，而且连续多年以两个不低于的速度在全面加速振兴，可以说加快发展产业金融正当其时，应不失时机地将发展产业金融作为新时期提升老工业基地产业竞争力和国际化水平，推动三大新格局不断实现新突破和新跨越，加快老工业基地全面振兴步伐的重大发展战略。 一、产业金融主要类别及辽宁省产业金融发展基本情况 产业金融包括专门从事产业发展的金融组织和金融产品，创新和发展的空间十分巨大。目前，可以概括为以下几种模式和类型：（1）以工商企业为主体发起设立的旨在服务本企业、相关行业发展以及市场需求的金融及非金融机构，包括财务公司、资产公司、金融公司、租赁公司、投资公司以及由银行、证券、保险、信托等金融和非金融机构组成的金融控股集团等；（2）各类产业基金，主要包括产业投资基金、创业投资基金和种子基金；（3）债务融资；（4）项目融资；（5）产权融资；（6）上市融资；（7）金融机构产业金融项目安排。 从辽宁省情况来看，一是以开发性金融为代表的政策性和商业性金融机构产业金融项目安排，在全省区域开发、棚户区改造、产业发展中已经发挥着重要作用。二是在上市融资方面，近年来企业上市融资状况较好，截止到2011年底，全省共有上市公司115家，列全国第八位，其中境内上市公司总市值3320亿元，历年累计融资2225亿元，列全国第七位，2011年当年有14家企业通过上市审核，8家企业实现挂牌，首发及再融资达到273.5亿元。三是在产权融资方面，依托沈阳联合产权交易所和大连产权交易所两个平台，在产权交易融资方面取得一定进展，其中沈阳联合产权交易所近两年来完成交易融资额247亿元，引进投资78亿元，正在积极争取国家批准设立区域性股权交易市场，但是与北京、上海、天津、深圳等地产权交易所相比存在着巨大的发展差距。四是从项目融资来看，2011年全省131个项目通过BT、BOT方式融资129.5亿元，成为全省产业发展的重要融资渠道。五是从债务融资来看，自2005年我国开展试点以来，辽宁省累计发行并融资1055亿，其中中期票据313亿元，短期融资券742亿元，超短期融资券和中小企业集合票据尚未开展截止2011年末，全省共有52个项目利用基金，使用资金127亿元，占全国的7.2%，列第十位，其中基础设施项目10个，融资53.2亿元；设立基金19只，到位资金19.5亿元，其中完成募集4只，占全国的1.