上海2016年下半年基金从业法律法规：基金销售机构人员管理和培训考试试卷-.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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上海2016年下半年基金从业法律法规：基金销售机构人员管理和培训考试试卷-

上海2016年下半年基金从业法律法规：基金销售机构人员管理和培训考试试卷上海2016年下半年基金从业法律法规：基金销售机构人员管理和培训考试试卷一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 2、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性 3、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。 A．基金份额上市交易公告书 B．基金合同 C．基金年度报告 D．基金份额发售公告 4、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3