82福建省2017年上半年基金从业资格：基金监管考试试题.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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82福建省2017年上半年基金从业资格：基金监管考试试题

82福建省2017年上半年基金从业资格：基金监管考试试题_移动文库福建省2017年上半年基金从业资格：基金监管考试试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。 A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 2、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。 A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会 3、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。 A．保险公司 B．银行 C．交易所 D．证券公司 4、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D．所在公司旗下基金在基金业绩