广东坚朗五金制品股份有限公司首次公开发行股票投资风险特.PDFVIP

广东坚朗五金制品股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告 保荐人(主承销商) ： 安信证券股份有限公司 广东坚朗五金制品股份有限公司 （以下简称“发行人” ）首次公开发行不超过 5,669 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行” ）的申请已获中国证券监 督管理委员会证监许可[2016]384 号文核准。经发行人与保荐人（主承销商）安 信证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）” 或“安信证券” ）协商确 定本次发行数量为5,359 万股，其中新股发行4,436 万股，老股转让923 万股（即 本次公开发行中设定12 个月限售期的股票数量为923 万股）。本次发行将于2016 年3 月 18 日 （T 日）分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台 实施。发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容： (一) 本次发行在发行流程, 申购、缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重 点关注，主要变化如下： 1、发行人和主承销商安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“主 承销商”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市 公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为21.57 元/股，网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按此价格在2016 年3 月18 日（T 日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购 日与网上申购日同为2016 年3 月18 日（T 日），其中，网下申购时间为9:30-15:00， 网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。 2 、主承销商对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、 同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上 按申购时间由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申 购量不低于申购总量的 10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价 格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 1 4 、网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于2016 年3 月22 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认 购资金。 网上投资者申购新股中签后,应根据《网上中签结果公告》履行资金交 收义务，确保其资金账户在2016 年3 月22 日（T+2 日）日终有足额的新股认购 资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投 资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 6、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约 责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内 累计出现3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股申购。 (二) 中国证券监督管理委员会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或 意见，均不表明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者 保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。请投资者关注投资风险，审慎研 判发行定价的合理性，理性做出投资决策。 (三) 拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2016 年3 月10 日（T-6 日） 刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上的《广 东坚朗五金制品股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及披露于中国 证监会五家指定网站（巨潮资讯网 ；中证网 ； 中国证券网 ；证券时报网 ；中国资本证券 网 ）的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风 险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价 值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响， 经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。 ( 四) 本次网下发行的股份分为无锁定和自愿锁定 12 个月两种锁定期安排， 锁定期自本次公开发行的股票在深交所上市交易之日起开始计算。请投资者务必