16年第二期陕西省高速公路建设集团公司企业债券发行事宜之法律意见书.pdfVIP

北京市中永律师事务所 2016 年第二期陕西省高速公路建设集团公司企业债券发行事宜之法律意见书 目 录 释 义3 引 言4 正 文7 一、本次发行的批准和授权7 二、本次发行的主体资格7 三、本期债券发行的实质性条件8 四、发行人的设立及股东13 五、发行人的独立性15 六、发行人的业务及资信情况16 七、关联交易及同业竞争18 八、发行人的主要财产18 九、发行人的重大债权债务21 十、发行人重大资产变化21 十一、发行人的税务22 十二、发行人的环境保护23 十三、发行人募集资金的运用23 十四、诉讼、仲裁或行政处罚27 十五、关于本期债券的担保28 十六、发行人募集说明书法律风险的评价28 十七、本期债券债权代理及资金监管29 十八、第一期企业债券发行情况30 结论性意见31 2 北京市中永律师事务所 2016 年第二期陕西省高速公路建设集团公司企业债券发行事宜之法律意见书 释 义 陕高速、公司、发行人 指 陕西省高速公路建设集团公司 本次发行/本次公司 陕西省高速公路建设集团公司在中国境内 指 债券发行 公开发行 2016 年企业债券 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《担保法》 指 《中华人民共和国担保法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《债券管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 《律师管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则（试 《执业规则》 指 行）》 《债券管理条例》 指 《企业债券管理条例》 实际管理人 指 陕西省交通运输厅 实际控制人 指 陕西省人民政府国有资产监督管理委员会 《2016年第二期陕西省高速公路建设集团 本法律意见书 指 公司企业债券发行事宜之法律意见书》 《2016年第二期陕西省高速公路建设集团 募集说明书 指 公司企业债券募集说明书》 主承销商 指 海通证券股份有限公司 《公司章程》 指 《陕西省高速公路建设集团公司章程》 评级机构 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 审计机