基金从业人员后续职业培训大纲2015.docVIP

基金从业人员后续职业培训大纲（2015） 一、总体目标 基金从业人员应当遵守《证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范，遵循职业道德，掌握基金投资、运作和销售等专业知识，了解创新业务、理论与技术前沿，并根据新业务、新形势及时更新技术知识和专业技能。为系统地保证和提升从业人员的技术知识、专业技能和胜任能力，中国基金业协会根据法律法规和行业的发展变化，编制了《基金从业人员后续职业培训大纲（2015）》（以下简称《大纲（2015）》）。 二、培训内容及培训要求 《大纲（2015）》分为法律法规与职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理、创新业务和其他课程共7个部分。 按照中国基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，基金从业人员每年应当参加不少于15个学时的后续职业培训。培训分为必修内容和选修内容。 （一）必修：学习必修部分内容不少于10个学时。内容包含基金监管、职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理和创新业务等。须通过参加中国基金业协会举办的面授培训及远程培训必修部分完成。 （二）选修：学习选修部分内容最多记录5个有效学时。可通过学习中国基金业协会举办远程培训的选修内容，或者参加会员单位举办的相关培训完成。 三、培训内容提纲 后续职业培训 学习目标 培训要求 一级目录 二级目录 1. 法律法规与职业道德 1.1 法律法规 掌握相关法律法规出台背景、立法的实质精神和具体的法律规定 必修 1.2 职业道德 掌握基金从业人员职业道德的含义、基金职业道德规范的内容 必修 2. 内部控制与合规管理 2.1 基金管理人的内部控制 掌握内部控制制度、机制，以及基金公司前、中、后台内部控制的内容，包括人力资源、信息技术与安全、财务管理、税收等内容 必修 2.2 基金管理人的合规管理 掌握合规管理的重要性、内容以及合规风险 必修 3. 基金投资管理 3.1 权益投资 掌握权益类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 3.2 固定收益投资 掌握固定收益类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 3.3 衍生工具投资 掌握衍生产品类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 3.4 另类投资 掌握另类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 3.5 投资风险管理 掌握不同投资对象、投资组合的风险管理方法，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 4. 基金运作管理 4.1 基金的募集、交易与登记 掌握基金募集、交易与登记的方式和流程，相关法规的必威体育精装版变化及实际操作要点 必修 4.2 基金的投资交易与清算 掌握基金参与证券交易所二级市场、银行间债券市场以及海外证券市场的交易与结算类型、规则及业务必威体育精装版发展 必修 4.3 基金的估值与会计核算 掌握基金资产估值、基金费用、基金会计核算和基金财务会计报告分析等相关内容及法律法规、技术方法的必威体育精装版变化 必修 4.4 基金的信息披露 掌握信息披露义务，掌握基金募集、运作的信息披露规定，特殊基金品种的信息披露的要求，以及相关法律法规必威体育精装版变化和最佳实践 必修 5. 基金销售管理 5.1 基金销售行为规范及信息管理 掌握基金销售行为规范及销售信息管理相关内容，相关法律法规必威体育精装版变化及最佳实践，持续提高基金销售执业能力 必修 5.2 基金客户服务 掌握基金客户服务流程、投资者教育等相关内容，满足投资者个性化需求，持续提高服务客户的能力 必修 5.3 投资者教育 掌握投资者教育的意义、内容和形式，以及最佳实践 必修 6. 创新业务 6.1 创新产品及业务 掌握新产品、新业务的基本概念、内涵，以及国内外相关行业创新的基本情况和当前主要的创新产品与服务 必修 6.2 理论与技术前沿 掌握与基金行业相关的监管、市场、投资、治理等理论和技术的必威体育精装版发展 必修 7. 其他 7.1 其他行业研究 了解其他行业概况，前沿技术、理论发展的基本情况，以及当前主要的创新产品与服务 选修 7.2 其他相关理论 了解经济、金融相关理论的必威体育精装版发展，国际金融监管改革，及其他与基金行业相关的前沿理论 选修 附录：培训内容涉及的法律法规、自律准则 第一部分 法律法规与职业道德 《中华人民共和国公司法》 （中华人民共和国主席令第42号，2013年12月28日修订，自2014年3月1日起施行） 《中华人民共和国证券投资基金法》 （中华人民共和国主席令第71号，2012年12月28日修订，自2013年6月1日起施行） 《中华人民共和国证券法》 （