作为分析范式历史制度主义.docVIP

作为分析范式历史制度主义摘 要： 新制度主义的兴起与发展，将制度重新纳入政治学分析的研究范围。历史制度主义是新制度主义的一个重要流派。历史制度主义者以历史为分析手段，从不同国家的历史发展过程去探究制度变迁的轨迹，重视以制度为核心要素来考察历史过程，分析制度背后的政策变化原因。虽然历史制度主义还存在很多的理论不足，但笔者认为，它作为政治学研究的一种分析范式，其独特的理论作用以及运用前景是值得肯定的。 关键词： 历史制度主义； 分析范式； 制度变迁 中图分类号： D091.5 文献标识码： A 文章编号： 1009-8631（2011）03-0144-01 美国学者马奇和奥尔森1984年在《政治科学评论》上发表了“新制度主义：政治生活中的组织因素”一文，标志着新制度主义作为政治学研究范式的开始。新制度主义流派众多，最引人瞩目的就是彼得 一、历史制度主义中的“制度” 历史制度主义将制度以及制度形成的历史作为主要的关注点，它包含制度的建立以及演化，制度在政治系统中的角色及其作用，制度与政治行为主体之间的互动，制度与历史的相互作用等，那么什么是制度呢？ 制度是我们理解和探索社会的变迁与发展的一个重要因素，目前学者们将研究的视野转向制度，正是因为制度的变迁一定程度上反映了社会发展的进程，以及一国政治发展的状况。正如诺斯指出的，制度的变迁决定了社会的演进方式，因此，我们有必要先弄清楚历史制度主义者是怎样界定制度的。对于制度的界定，相较于理性选择制度主义的过于狭隘和社会学制度主义的过于宽泛，历史制度主义对制度概念的界定就更为合理。历史制度主义者认为，制度是正式机构及其正式和非正式的规则，也就是说，制度就是存在于政体内或是政治组织架构中的正式的以及非正式的规范、规则、程序等。所以，历史制度主义者所认为的制度是与政治组织（正式的或是非正式的）所涉及的规范与规则相联系的。 那么，什么是历史制度主义呢？它包含两个重要的变量，历史和制度。历史制度主义就是以历史为变量，去考察各个国家在历史发展过程中，制度如何变迁以及由制度变迁引起的政策变化原因，在历史的作用下，社会结构变化、政治观念变革都是引起制度变迁和政策变化的重要因素。另一方面，历史制度主义是以制度为视角去研究历史，它考察的范围包括各国的宪法制度、政府的运作程序以及具体的执行规定。在这里值得一提的是，是历史制度主义重新巩固了国家在政治发展研究中的地位，把国家作为分析政治结果的重要变量。 二、历史制度主义的分析逻辑 制度是历史制度主义分析范式中的一个核心变量，制度不仅包括具体的国家制度安排，也包括由这些制度安排所形成的一个整体的制度架构。那么，制度以及整个制度结构在政治系统中所起的作用是什么呢？即将国家与社会联系起来，形成一个互动的网络框架。历史制度主义者认为，个体的价值选择以及行为偏好是由于其处在一定的制度安排内才内生出来的。个体是制度安排中必须考虑的一个因素，个体在制度中所处的位置就决定了个体应该如何决定其政治行为，个体所享受的权利以及相应的责任也都规定在制度内。 学者最初关注历史制度主义，是想用其解释不同国家的制度结构所造成的截然不同的政治结果的根源，历史制度主义针对这一点主张中层理论，他们认为，正是由于各国处于中间的这一群体，例如利益集团、社会组织在不同的制度结构安排下，拥有的权力以及能够分配的政治资源不同，决定了各国的政治个体接近权力的状况不同，所造成的权力的不对称性以及由此引起的矛盾冲突，才形成了各国差异的政治结果，并很大程度上影响了各个国家的公共决策。由此得出历史制度主义的分析逻辑，即制度结构所塑造的个体偏好决定了个体的行为选择，也就是说结构―偏好―行为是历史制度主义分析范式中的重要分析框架，这里的结构不但包括制度结构，也包括历史过程中的政治观念以及利益分配。但是，历史制度主义者并没有将制度作为分析政治结果的唯一变量，而是注重将历史背景，社会的经济发展状况以及政治观念等因素也考虑在内，这是历史制度主义分析范式的独特之处。 三、历史制度主义的制度变迁学说 在历史制度主义理论中，最具典型的就是它的制度变迁学说。他们认为，制度具有连贯性和独立性，历史的发展其实并不必然与当时的制度相适应，制度往往落后于历史的发展，因为制度的变迁受制于社会的变迁，是因为社会结构、政治环境的变化所引发的一系列矛盾才驱使国家的决策层意图去改变制度。 那么，制度变迁理论是如何解释制度的维持和变化的？历史制度主义根据制度变化的剧烈程度将制度变迁分为三种情况：一是制度自身并没有发生剧烈的变化，但制度所处的社会环境或制度运作的政治环境发生了变化，导致制度功能的变化。制度所处的社会环境如果发生变迁，很可能引起制度的重新排列，使得在原有制度体系下并没