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关于进入中国国家阶段的PCT 申请检索报告中 X 、Y 、PX、PY 文献的调查分析 文献部 曹玲玲 为了贯彻局党组扩大会议精神，加快审查流程，减轻审查员检索对比文献的工作量，1998 年 1 月起文献部开始承担提档复印进入中国国家阶段的PCT 申请检索报告中X 、Y 、PX 、 PY 文献的工作。目前第一批提档、复印工作已经结束。现将具体工作及文献的情况总结如 下： 一、工作程序 98 年 1 月，审查一部分三次送到文献部 1003 个空纸口袋，每个口袋上有一个PCT 申 请号，并附抄有文献号的对比文献复印单或 PCT 检索报告。由于这是一项新的工作，文献 部取出其中94 年PCT 检索报告100 份和50 份做试运行。 首先，为了加快提档速度，必须将每份检索报告上所列出的所有X 、Y 、PX 、PY 类的 文献号逐一输入到微机中，按文献出版国家，文献号排列，再根据不同的文献出版年代，划 分出收藏单位的应提文献，最后为每一个提档单位打出按流水号排列的提档清单。在这150 份检索报告中共有应提文献487 件，其中专利文献408 件，非专利文献79 件，专利文献与 非专利文献的比例为5 ∶1。涉及到的提档、复印单位有PCT 按需建档处（201 件），光盘 阅览室（149 件），缩微阅览室（25 件），科技图书馆（79 件），清华200 号远郊书库（19 件），上海科技情报所（2 件），中国科技信息研究所重庆分所（12 件）。 这批文献自输号至完成装袋共用时 16 天（不含周六、日）平均输号3 天，提档、复印 10 天（含上海、重庆），清点、装袋、制做交接清单 3 天。各单位共提出，复印文献 404 件，其中：X 类：207 件，Y 类：173 件，PX 类 19 件，PY 类5 件。 二、对X 、Y 、PX 、PY 类文献的调查分析 PCT 联盟大会为了推动专利制度的国际化，避免各国专利局的重复检索，指定欧洲专 利局，美国专利商标局，日本特许厅，俄联邦专利商标委员会，澳大利亚工业产权组织，奥 地利专利局，瑞典专利局、西班牙专利商标局及中国专利局为国际检索单位，指定欧洲专利 局，日本特许厅，美国专利商标局，俄联邦专利商标委员会，澳大利亚工业产权组织、奥地 利专利局、瑞典专利局及中国专利局做为国际初审单位。 这150 份国际检索报告是由欧洲专利局、美国专利商标局，日本特许厅，澳大利亚专利 局，奥地利专利局和瑞典专利局的审查员做出的，所引用对比文献情况具有一定的国际性， 对我们的工作有一定的参考价值。 1.专利文献 在复制的404 件对比文献中，专利文献382 件，包括 10 个国家和2 个国际组织。全部 为PCT 最低文献量中包含的文献出版国家。提取各国专利说明书的数量如下： 国别 US EP WO JP GB DE FR CH AU CA AT DD 合计 件数 124 85 54 38 32 19 19 4 4 1 1 1 382 由此可以看出，在6 个国际检索单位所做的150 份PCT 检索报告中，居前5 位的US 、 EP 、WO 、JP 、GB 的文献量为333 件，占全部专利文献引用量的87.1%。 根据对我局审查员在1994～1996 年完成的PCT 检索报告中对比文献引用情况的统计， 我局审查员在217 份PCT 国际检索报告中共引用X 、Y 类专利文献518 件，排居前5 位的 依次是：US(214 件) ，CN(164 件) 、EP(26 件) ，JP(36 件) ，WO((26 件) ，占全部专利文献所 用量的89.9%。 通过比较可以看出：我局与上述6 个PCT 国际检索单位对比文献引用情况除中国专利 文献外，其它数据基本相符。我局审查员在PCT 国际检索报告中根据在我国申请的情况大 量引用了中国专利文献做为对比文献。 2.非专利文献 非专利文献应提档79 篇，实提25 篇。其中化学文摘最多，10 篇，占40% ；其次为IEEE 汇刊，4 篇；其余各1 篇。1～20 篇为PCT 最低文献量包括的非专利期刊。缺件中的绝大多 数为非PCT 规定的期刊。说明我局科技图书馆的藏书基本上可以满足PCT 最低文献量包括 在内的非专