融资融券业务知识 的.pdfVIP

融资融券投资者手册 - 1 - 目录 【基础篇】 3 一、什么是融资融券？3 二、融资融券交易与普通交易有什么区别？3 三、什么是信用账户？3 四、什么是标的证券？3 五、什么是保证金？3 六、什么是保证金比例？4 七、哪些证券可充抵保证金？4 八、什么是可充抵保证金证券的折算率？4 九、什么是保证金可用余额？4 十、什么是担保物？5 十一、什么是维持担保比例？5 十二、什么是授信额度和可用额度？5 十三、投资者能从证券公司融到多少资金或证券？6 十四、融资融券交易期限最长为多少？6 十五、什么是强制平仓？6 【开通篇】 6 一、融资融券业务操作的操作流程是怎样的？6 二、投资者进行融资融券交易的基本条件有哪些？7 三、如何提交融资融券申请？8 四、投资者开户时须申报的内容有哪些？10 五、如何提交保证金或充抵保证金证券？10 六、投资者是否可以申请调整授信额度，该如何操作？10 七、如何进行融资融券交易委托？11 【交易篇】 11 一、信用证券账户有哪些交易限制？11 二、普通账户中的资金和股票可以直接转到信用账户去吗？11 - 1 - 三、融资买入和融券卖出的申报数量有什么要求？11 四、融资融券交易的申报价格有什么限制？11 五、投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用？11 六、投资者如何了结融资交易？11 七、投资者如何了结融券交易？12 八、维持担保比例低于150%时，投资者应如何注意什么？ 12 九、当维持担保比例低于130%时，投资者应如何注意什么？ 12 十、投资者进行融资融券交易期间能否提取保证金？12 十一、投资者信用证券账户有关分红、派息、配股等权益如何处理？12 十二、信用账户的股东投票与普通账户的股东投票有何区别？12 十三、融资融券登记结算业务收费一览表13 【风险篇】 13 一、融资融券投资者可能面临的主要风险有哪些?13 二、投资者在融资融券业务中为什么会存在亏损放大的风险？14 三、投资者在从事融资融券交易期间，为什么还存在交易成本增加的风险？14 四、投资者的信用资质状况发生变化，会对其融资融券业务有何影响？14 【案例篇】 14 1、授信15 2、发生交易15 3、通知补仓17 4、投资者补仓18 5．强制平仓20 - 2 -