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货考试应对联盟工作室友情制作 货法规真题 1 一、单项选择题 1、（）对 货市场实行集中统一的监督管理。 A 、中国证券业协会 B 、中国 货业协会 C、国务院 D 、中国证监会 2、期货交易所从事信托投资、股票投资等业务必须经过 （）批准。 A 、中国证券业协会 B 、中国 货业协会 C、中国证监会 D 、国务院 3、中国证监会对 货公司设立申请，应当在 （）个月内做出批准或者不批准的决定。 A 、3 B 、6 C、8 D 、12 4、（）不得从事 货交易， 货经纪公司不得接受其委托为其进行 货交易。 A 、张三在中国农业银行工作 B 、李四的夫人在中国 货业协会工作 C、王五在中国科学院工作 D 、张六在海尔公司工作 5、对经过整改符合法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验 收完毕之日起 （）日内解决对其采取的有关措施。 A 、5 B 、7 C、3 D 、10 6、中国证监会应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。 A 、3 B 、5 C、6 D 、12 7、期货公司业务实行许可制度，由 （）按照其商品 货、金融 货业务种类颁发许可证。 A 、中国证券业协会 第 1 页 共 1 页 货考试应对联盟工作室友情制作 B 、中国 货业协会 C、国务院 D 、中国证监会 8、当 货公司设立或者终止境内分支机构时，中国证监会派出机构应当自受理之日起（）内做出批 准或不批准的决定。 A 、20 日 B 、15 日 C、3 个月 D 、2 个月 9、中国 货业协会的权力机构为 （）。 A 、会员大会 B 、董事会 C、管理委员会 D 、理事会 10、当期货公司办理下列 （）事项，中国证监会派出机构应当自受理之日起2 个月内做出批准或不 批准的决定。 A 、变更法定代表人 B 、变更住所或者营业场所 C、设立或者终止境内分支机构 D 、变更5% 以上的股权 11、当（），应当召开临时会员大会。 A 、会员理事不足 货交易所章程所规定人数的一半时 B 、三分之一以上会员联名提议时 C、理事长认为必要时 D 、监事长认为必要时 12、会员制 货交易所会员 有 （）权利。 A 、执行会员大会、理事会的决议 B 、接受 货交易所业务监管 C、按规定转让会员资格 D 、遵守国家有关法律、法规、规章和政策 13、 货交易所应当在每一年度结束后 （）个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务 所审计的年度财务报告。 A 、1 B 、2 C、3 D 、4 14、下列选项中，（）不是 货交易所交易规则应当载明的事项。 第 2 页 共 2 页 货考试应对联盟工作室友情制作 A 、风险准备金管理制度 B 、 货交易、交割和结算制度 C、风险制度制度和交易异常情况的处理程序 D 、保证金的管理和使用制度 15、 货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。 A 、3 B 、5 C、10 D 、15 16、理事会会议结束之日起 （）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A 、5 B 、10 C、15 D 、7 17、下列不属于总经理行使的职权的是 （）。 A 、组织协调专门委员会的工作 B 、决定 货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 C、拟订 货交易所财务预算方案、决算报告 D 、主持 货交易所的日常工作 18、下列不属于公司制 货交易所董事会行使的职权的是 （）。 A 、拟订 货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 B 、决定 货交易所董事会提交的其他重大事项 C、审议 货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D 、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 19、关于设立 货经