华夏债券投资基金96232816.docVIP

华夏债券投资基金 招募说明书 华夏基金管理有限公司 二○○二年九月 重要提示 基金发起人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金资料摘要 基金名称： 华夏债券投资基金 批准机关及文号： 中国证监会证监基金字2002[61]号 基金类型： 契约型开放式 投资目标： 在强调本金安全的前提下，追求较高的当期收入和总回报 投资范围： 限于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 收益分配： 在符合基金分红条件的前提下，每年至少一次，投资者可以选择现金分红或红利再投资 税收： 依据国家法律法规规定纳税 基金单位面值： 1.00元 认购费用： 可在认购或赎回时收取，在认购时收取最高不超过认购金额（含认购费）的0.8%，在赎回时收取最高不超过认购金额（含认购费）的1.0% 募集对象： 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外） 销售渠道： 华夏基金管理有限公司的直销中心和交通银行、中国建设银行、华夏证券有限公司的代销网点 设立募集期限： 2002年9月16日到2002年10月18日，最长不超过3个月 申购开始时间： 自基金成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理 赎回开始时间： 自基金成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理 申购费用： 可在申购或赎回时收取，在申购时收取最高不超过申购金额（含申购费）的1.0%，在赎回时收取最高不超过申购金额（含申购费）的1.2% 赎回费用： 无 每笔认购、申购最低投资额： 5,000元 每笔最低赎回额： 1,000份基金单位 在销售机构（网点）最低保留基金单位余额： 1,000份基金单位 基金单位净值： T日的基金单位净值在当天收市后计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，于T+1日公告 基金份数的计算： 以四舍五入的方法保留小数点后两位 会计期间： 公历1月1日至12月31日 基金发起人： 华夏基金管理有限公司 基金管理人： 华夏基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行 销售机构： 华夏基金管理有限公司 交通银行、中国建设银行、华夏证券有限公司 基金管理人委托的其他合法代销机构 注册登记机构： 华夏基金管理有限公司 会计师事务所： 普华永道中天会计师事务所 律师事务所： 北京金诚律师事务所 招募说明书签署日期： 2002年9月9日 上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。  华夏债券投资基金产品说明（概要） 投资目标：在强调本金安全的前提下，追求较高的当期收入和总回报。 投资理念：投资策略：80%，投资于债券的比例不低于基金资产总值的80%。 选券基本标准：在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；风险水平合理有较好下行保护的债券；流动性较好的债券；预期信用质量将得到改善的金融债或企业（公司）债券；有较高当期收入的债券；其他有增值潜力、价格被低估的债券。 当前业绩基准：基金有风险，投资需谨慎。 目 录 一、绪言 1 二、释义 1 三、基金的发起 2 四、基金有关当事人 3 五、销售机构及有关中介机构 4 六、基金的设立募集 6 七、基金的成立 8 八、基金的申购与赎回 8 九、基金的非交易过户 15 十、基金管理人 15 十一、基金托管人 24 十二、基金的投资 26 十三、风险揭示 31 十四、基金资产 33 十五、基金资产估值 34 十六、基金收益与分配 35 十七、基金费用与税收 36 十八、基金的会计与审计 38 十九、基金持有人服务 38 二十、基金的信息披露 39 二十一、基金的终止 41 二十二、基金的清算 41 二十三、招募说明书存放及查阅方式 42 二十四、备查文件 43 附：基金契约摘要 43 一、绪言 本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关法规及《华夏债券投资基金基金契约》编写。 本招募说明书阐述了华夏债券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金发起人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料