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北京市通商律师事务所 关于南阳凯鑫光电股份有限公司申请 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 之 补充法律意见书(二) 二零一五年十一月 通商律師事務所 Commerce Finance Law Offices 中國北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦6层 邮编: 100022 電話: 8610 傳真: 861065693836 电子邮件: beijing@ 网址: 通商律师事务所 Commerce Finance Law Offices 中国北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦6层 邮编: 100022 电话: 8610传真: 8610 网址: 关于南阳凯鑫光电股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书(二) 致：南阳凯鑫光电股份有限公司 北京市通商律师事务所( 以下简称“本所”)是经北京市司法局批准成立，具 有合法执业资格的律师事务所，有资格就中国法律问题出具法律意见。根据本所 与南阳凯鑫光电股份有限公司 （以下简称“凯鑫光电”或 “公司”）签订的《法 律顾问聘用协议》，本所接受委托担任公司本次申请股票在全国股份转让系统挂 牌并公开转让项目( 以下简称“本次申请挂牌”) 的特聘专项法律顾问。本所已根 据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规和 中国证监会以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份 转让系统公司”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，于2015年9月23 日为公司本次申请挂牌出具了《关于南阳凯鑫光电股 份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见 书》( 以下简称“《法律意见书》”) 。2015年10月19 日，公司收到全国股份转让 系统公司《关于南阳凯鑫光电股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以 下简称“《反馈意见》”），并就《反馈意见》中涉及的相关事项出具了 《关于 南阳凯鑫光电股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让的补充法律意见书(一)》( 以下简称“《补充法律意见书(一)》”) 。 2015年11月5 日，公司收到全国股份转让系统公司《关于南阳凯鑫光电股份 有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“《第二次反馈意见》”）。 就《第二次反馈意见》中涉及的相关事项，本所在《法律意见书》及 《补充法律 意见书(一)》所依据的事实的基础上，就出具本补充法律意见书所涉事实进行了 补充调查，就有关事项向凯鑫光电、相关人员作了询问和调查，取得了相关的证 明及文件，并与主办券商及公司进行了必要的讨论，现出具《关于南阳凯鑫光电 股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法 律意见书(二)》( 以下简称“补充法律意见书(二) ”) 。 本 《补充法律意见书(二)》是对本所已出具的《法律意见书》、《补充法律 意见书(一)》相关内容的补充和修改，并构成《法律意见书》不可分割的一部分。 1 本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提、假设和有关简称术语释义同 样适用于本 《补充法律意见书(二)》。 本 《补充法律意见书(二)》仅供凯鑫光电申请股票在全国股份转让系统公司 挂牌并公开转让之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所同意将本 《补充法律意见书(二)》作为公司申请本次申请挂牌所必备的 法定文件，随其他材料一起上报，并依法对本 《补充法律意见书(二)》承担相应