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股份有限公司的发起人在禁售期内预先签订的股权转让合同应当认定有效 股份有限公司 发起人 期内 预先 股权 发起人有股权禁售期 股份有限公司发起人数 有限责任公司股权转让 篇一：中外合资股份有限公司非上市股份转让法律适用及合同效力认定 探讨争鸣：中外合资股份有限公司非上市股份转让法 律适用及合同效力认定 谢万乐 目前，在我国境内成立的中外合资经营企业，多数以有限责任公司形式登记注册，只有少数企业以股份有限公司形式登记注册，且一部分企业已成为上市公司。对已上市中外合资股份有限公司的股份转让，适用《证券法》、《公司法》在司法理论与实践中并无争议，而对于非上市股份转让的法律适用及转让合同效力的认定问题存在一定的争议。2005年10月修订后的《公司法》将股份有限公司的设立由行政审批改为登记备案，可以预见，非上市中外合资股份有限公司及股份转让将呈增长态势，因此，解决中外合资股份有限公司非上市股份转让的法律适用及转让合同效力问题显得十分迫切。 笔者将谈谈自己对非上市股份转让的法律适用的看法，并对股份转让合同的效力进行分析，期望与大家探讨交流。 一、 我国中外合资企业法律制度有关股权转让的规定及沿革1979年7月1日第五届全国人大通过了《中华人民共和国中外合资经营企业法》（以下简称《合资企业法》）。由于当时对吸引和管理外商投资尚处摸索阶段，故在立法时，只对中外合资企业的设立、出资、股权转让等重大法律问题作了原则性的规定。确立了中外合资企业的设立即股权的取得“行政审批前置”、“股权转让一致同意原则”等。 1983年9月国务院公布了《合资企业法实施条例》。该《条例》第二十三条规定“合营一方如向第三者转让其全部或部分出资额，须经合营他方同意，并经审批机构批准”，“合营一方转让其全部或部分出资额时，合营他方有优先购买权”，“违反上述规定的，其转让无效”。第二十六条规定“合营企业章程的修改由出席董事会的董事一致通过方可作出决议”。依据该《条例》的规定，中外合资有限责任公司企业章程由合营各方一致同意、签署，包括合营者各方出资额、比例等。因此，第二十六条确定企业章程的修改由出席董事会董事一致通过的原则的同时，亦确定了合营企业出资份额的转让及其合营出资人的变更，必须经出席董事会董事一致同意。 《合资企业法实施条例》就股权转让确定了以下几个原则：1．股权转让应当经合营他方（股东）书面一致同意原则；2．股权转让应当确保合营他方(股东)优先购买原则；3．股权转让应当经出席董事会董事一致同意原则；4．股权转让应当实行行政审批前置原则。 考虑到立法的滞后性，为了适应改革开放的需要，《合资企业法实施条例》第一百一十七条规定“本条例的解释权授予对外经济贸易部”。国务院授权为中外合资股份有限公司的设立及非上市股份转让制度的建立提供了法规依据。 1994年7月1日《公司法》施行。1995年1月10日，原对外贸易经济合作部依据《公司法》有关股份公司的规定，发布了《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》（以下简称《设立外商股份公司暂行规定》），其第三条规定，外商投资股份有限公司为外商投资企业的一种形式，适用国家法律、法规对于外商投资企业的有关规定。第三条规定“发起人股份的转让，必须在公司 设立登记3年后进行，并经原审批机关批准”。1997年5月8日，原对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局联合发布《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》（以下简称《股权变更若干规定》）。该《规定》系统地规定了中外合资、中外合作、外商独资即“三资”企业股权变更的条件、程序等。其第二十一条规定，除法律、法规另有规定外，外商投资股份有限公司非上市股份的转让，参照本规定执行。至此，原对外贸易经济合作部以部委规章的形式确定股份有限公司为中外合资企业的合法组织形式之一，并对其股份转让进行了规制。 2001年7月22日国务院对《合资企业法实施条例》进行了修订。增加了报审批机构审批后“向登记管理机构办理变更登记手续，否则无效”这一“登记生效”强制性规定（修订后《合资企业法实施条例》第二十条）。其立法取向旨在对中外合资股权及转让实行更严格的管理。同时，鉴于当时我国外商投资法律的日趋完善，修改后的条例删除了原《条例》授权外商投资管理机关解释本条例的规定。目前，原对外贸易经济合作部在国务院有效授权期内制定并发布的《设立外商股份公司暂行规定》、《股权变更若干规定》仍为有效规章。 因此，原对外贸易经济合作部依据国务院的授权，以部委规章的形式就《中外合资企业法实施条例》中涉及的有关问题进行解释，具有行政法规的法律地位和效力。 二、中外合资股份有限公司非上市股份转让主要程序 根据《股权变更若干规定》，中外合资股份有限公司非上市股份转让的主要程序为： 1、股权转让