从经纪及投资者的角度分析挪用资产个案 - sfc.pdfVIP

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2017-09-07 发布于天津
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从经纪及投资者的角度分析挪用资产个案 - sfc.pdf

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敬者及投者的角度分析挪用案注到近期行的代理人或挪用的案目有著增加在很多情下有失以全回因而需由行本身承已些挪用的案行分析相信如果行及客在保障自身益方面加以醒可以避免些可防止的失然立法管不能避免所有不的案但透有性的管措施行的良好管理及投者掌握充分料及刻抱著警心是避免失的最佳的保障了促行及投者三方面的合作函附上一份挪用案分析的文件以供考你可能份文件中的某些例子生的很微但事上有文件所述的每例子都是自近期真的挪用案我大力促你有的文件介公司的管理交收及涉及及遵守法事宜的我希望大家透些案而掌握到有的所在取防措

敬啟者：從經紀及投資者的角度分析挪用資產個案證監會關注到近期經紀行的代理人或僱員挪用資產的個案數目有顯著增加。在很多情況下，有關損失難以全數討回，因而需由經紀行本身來承擔。證監會已對這些挪用資產的個案進行分析，並相信如果經紀行及客戶在保障自身權益方面加以醒覺，應可以避免這些可防止的損失。雖然立法監管並不能避免所有不誠實的個