实丰文化发展股份有限公司董事会秘书工作细则.PDFVIP

实丰文化发展股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善实丰文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的法 人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运作， 根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、行政法规规定以及《实丰文化发展股份有限公司章程》（以 下简称“ 《公司章程》”）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。 董事会秘书应当遵守 《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）本公司现任监事； （五）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； （六）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （七）最近三年内受到中国证监会行政处罚； 1 （八）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见的； （九）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董 事会秘书的各项职责； （十）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 董事会秘书的职责 第四条 董事会秘书的主要职责是： （一） 依法准备和及时递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的 报告和文件； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与股东及实 际控制人等之间的信息沟通； （三）协助筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事 会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及相关规定的培训； （五）为董事会决策提供意见或建议，督促董事、监事和高级管理人员遵守 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、及 《公司章程》有关规定，切实履行 其所作出的承诺；在董事会作出违反有关规定的决议时，应及时提出异议； （六）负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事会印章，确保符合资格 的投资人及时得到公司披露的资料； （七）负责公司咨询服务，协调处理公司与股东之间的相关事务和股东日常 接待及信访工作； （八）法律、行政法规和规范性文件规定的或董事会授予的其他职权。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他 高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议并 查阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 2 第四章 董事会秘书的任免及工作细则 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时， 则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第七条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董 事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其 职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露相关 事务所负有的责任。 第八条