深圳市中兰环保科技股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDFVIP

深圳市中兰环保科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 深圳市中兰环保科技股份有限公司全体股东： 根据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 1 / 9 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括：公司总部及北京中兰环境工程有限公 司、杭州中兰环保工程有限公司、中兰环保（香港）科技有限公司、深圳市中 兰环保科技股份有限公司中山分公司、深圳市中兰环保科技股份有限公司西宁分 公司、深圳市中兰环保科技股份有限公司武汉分公司、北京中兰环境工程有限公 司中山分公司、北京中兰环境工程有限公司太原分公司、西藏中兰环保科技有限 责任公司、深圳市亚欧环保技术有限公司等十家分子公司。公司及各分子公司经 营范围一致，主要提供污染防渗隔离系统解决方案和工程承包服务，为市政垃圾 填埋场、危险废弃物处置中心、能源化工、矿业等领域的客户提供专业的污染防 渗隔离系统解决方案和工程承包服务。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、社会责任、企业文化、 人力资源、市场与研发、销售业务、采购业务、工程管理、合同管理、资产管理、 发展战略、资金活动、投资与关联交易管理、财务报告、全面预算、风险评估、 内部信息传递、信息系统、内部监督等方面。内部控制评价的主要内容： （1）组织架构 公司严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 不断地完善公司组织架构，公司董事会、监事会和管理层之间权责分明、各司其 责、相互制衡、协调运作。公司的机构设置及职能的分工符合内部控制相关规定 的要求。董事会是公司的决策机构，负责建立和完善公司内部控制制度，以及内 部控制的执行。监事会是公司的监督机构，对董事会、总经理和其他高级管理人 员的行为及公司日常经营运作、财务状况等进行监督和检查，并履行报告工作。 公司建立完善了董事会、监事会及相关的规章制度和议事规则，在本年度建立健 全我司内控体系的过程中，修订了《公司章程》，并修订完善了公司组织架构图。 公司根据自身发展需要和实际情况，分别设置了市场部、销售总部、工程管 2 / 9 理部、采购部、研发部、财务管理部、行政管理部、分支机构管理部、证券业务 部、质量安全部、内审部等 10 个部门，实现了部门对接、扁平高效的组织架构， 以保证企业高效决策。 （2）企业文化 致力于保护地下水、土壤和空气，是中兰环保不懈的努力何