ZN-6 企业有倒班情况的审核要求.pdfVIP

CQC 认证实践指南 对企业有倒班情况的审核要求 对企业有倒班情况的审核要求 ZN-6 对对企企业业有有倒倒班班情情况况的的审审核核要要求求 CNAS-CC15：2014《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）中规 定：当组织的产品或服务实现过程分班次运行时，认证机构对每个班 次的审核的程度取决于每班所运行的过程以及客户所证实的对每班 的控制水平。如果认证机构不对所有的班次进行审核，则应记录这样 做的理由。 上面这段话有两层含义，一是，如果企业存在倒班生产的情况，则 宜对不同班次实施审核，只是审核的程度（如审核深度和审核时间） 取决于每班所运行的过程及客户对不同班次的控制水平；二是，如果 决定不对所有班次实施审核，则应记录理由。 1、对不同班次的审核 1、对不同班次的审核 11、、对对不不同同班班次次的的审审核核 对不同班次实施现场审核的目的是要验证企业在不同班次/班组 的生产控制是否一致有效、对重要环境因素、重大危险源/不可接受 风险等的控制是否一致有效，因此，并非是“班次生产过程相同、管 理控制情况相同”的情况，就不需要对不同班次进行审核，而是大多 数情况需要对不同班次实施现场审核。 为提高效率，在倒班的审核安排上，通常情况，可采取将一天的现 场审核提前、或错后一小时的方法，这样既可以覆盖到企业的不同班 次，又包含了企业交接班的现场情况。如：某企业4班3运转（8-16， 16-24，0-8），审核计划对现场审核可以安排在7-17点，这样3个班次 就都覆盖到了；也可以在第一天安排8:30-17:30，第二天安排 7:00-16:00，都可以满足要求。 另外，审核记录必须是企业运行现场的记录 ，并包含各不同班次， 核查记录要对交接班情况和接班后的生产运行控制情况、重要环境因 素、重大危险源/不可接受风险的控制情况有明确的抽样记录，特别 是交接班的现场控制情况的审核记录。 2、对倒班不实施审核的可接受理由 如果不对所有班次实施审核，应有成分的理由并予以记录，经专业 不对所有班次实施审核的可接受的理由 不对所有班次实施审核的可接受的理由 技术组讨论，确定的不不对对所所有有班班次次实实施施审审核核的的可可接接受受的的理理由由如下： 1 2015-02-25 CQC 认证实践指南 （1）相同的过程、且控制程度相当； （2）组织的质量、环境和安全的运行，以及产品质量特性、环境影 响、安全风险不受昼夜等时间因素的影响 当同 当同 因此，对于初审和再认证审核，宜对不同班次实施审核，只有当当同同 时满足上述（1）、（2）两个条件时时，可不对所有班次实施审核 时满足上述（1）、（2）两个条件时时，可不对所有班次实施审核 时时满满足足上上述述（（11））、、（（22））两两个个条条件件时时时时，，可可不不对对所所有有班班次次实实施施审审核核，但 理由填写 理由填写 应将理理由由填填写写在MSF11-07《第一阶段审核报告》中，或MSF11-22《审 核项目推荐表》中“受审核方认证周期绩效评价”栏目的“7.其他必 要说明”中。 对于监督审核，可对不同班次进行抽样审核，但一个认证周期应 覆盖所有班次。 2 2015-02-25