人力资本及其结构与研发创新效率——基于SFA模型的检验.pdfVIP

管 理 工 程 学 报 ofIndustrial 201 V01．26。No．4 Journal Engineering／EngineeringManagement 2年第4期 人力资本及其结构与研发创新效率 ——基于SFA模型的检验 朱承亮，师萍，安立仁 (西北大学经济管理学院，陕西西安71叭27) 摘要：本文采用随机前沿模型，分别以发明专利授权量和新产品产值为产出变量，在对中国研发创新效率进 行估算的基础上，考察了人力资本及其结构因素对研发创新效率的影响。研究发现：中国研发创新效率整体较 低，有较大的创新潜力；中国研发创新效率区域差异明显，且呈现发散趋势；研发创新专利成果在市场化过程中 存在较大的效率损失；研发投入是促使中国研发创新效率提升的重要因素；中国研发创新活动不具有规模效应特 征；人力资本对研发创新效率的改善作用极小且不显著，应当提高人力资本水平；在人力资本结构中，接受过大 专及以上教育的人力资本能显著促进研发创新效率的改善，应当加强人力资本结构的优化与升级。 关键词：RD存量；研发创新效率；随机前沿模型；人力资本；人力资本结构 中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1004-6062(2012)04-0058-07 0 引言 创新之外，对外来技术的引进、模仿、消化和吸收也是促进技 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不 术进步的有效途径之一。可见，对人力资本与中国研发创新 竭动力。增强自主创新能力、建设创新型国家，是中国政府 关系的研究具有极为重要的意义。 在新的历史时期，落实科学发展观、开创社会主义现代化建 设新局面的重大战略举措。近年来，为增强自主创新能力， 1文献回顾 中国研发创新投入不断增加。根据第二次全国RD资源清 国家创新系统自Freeman¨1提出以来，便引起了学术界 查数据显示，中国已经步人科技投入大国的行列。中国RD 的高度重视，不少学者对不同国家的创新模式及其绩效进行 了考察”J。但对于中国而言，区域辽阔，且不同区域间社 经费支出2009年达到5802．1亿元，研发投入强度(RD经 会经济发展水平差异较大，若不考虑这种差异性存在而仅仅 费支出占GDP比重)达到了1．7％，排在美国、日本和德国之 后，位居世界第四，而中国参与RD活动的人员达到318万从国家层面对创新能力(效率)进行考察可能有失偏颇¨…。 人，已经是世界上研发人力资源投入最多的国家。虽然， 因此，从区域层面考察中国研发创新绩效问题更为合适 些…’。 2009年中国研发投入强度达到了1．7％，但与世界领先国家 3％左右的水平相比仍有较大差距。况且，增加研发创新投 关于中国区域研发创新绩效的研究，既包括研发创新绩 入仅仅是增强自主创新能力的必要条件而非充分条件。中 效的测度研究。12。“。总体而言，国内学者在这一领域做出 国作为一个发展中国家，创新人力和财力资源总量相对不 了许多有益探索，但也存在诸多不足，笔者认为这些不足之 足，在这种背景下，对研发创新效率问题的研究就显得尤为 处是导致现有研究结论大相径庭的主要原因。首先，从研究 重要。 时间上看，部分研究采用静态分析方法，仅仅针对某地区某 在知识经济时代，人力资本是一国提高其自主创新能力 一年的创新绩效进行分析，没有考虑地区创新绩效的动态变 促使经济发展的核心资本。人力资本对自主创新的影响主 化和发展。其次，从数据处理上看：(1)R