武汉中商集团股份有限公司2012年度内部控制评价报告.PDF

武汉中商2012 年度内部控制评价报告 武汉中商集团股份有限公司 2012年度内部控制评价报告 武汉中商集团股份有限公司依据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内 部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，对公司 2012 年的内部控制的有效性进行审议评估，并进行自我评价如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是包括合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会 计准则》等法律法规，结合公司实际情况、自身特点和管理需要，在报告期内进 一步完善和建立了内部控制管理制度和工作流程，确保了公司股东大会、董事会、 监事会等机构的规范化运作，维护了投资者和公司利益。 2012 年3 月26 日，公司召开2012 年第一次临时董事会，审议通过了《公 司2012 年内部控制规范工作实施方案》。公司成立了内部控制领导小组，由董 事长担任工作组长，公司董事、监事、高级管理人员担任副组长，公司各职能中 心负责人任组员，领导小组下设内控工作组，授权内控工作组负责内部控制评价 的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价，总结内部 控制评价工作情况，根据内部控制职能划分，对发现的控制缺陷经相关部门确认， 确定缺陷原因、类型、等级及优化改进方案，并向领导小组汇报。 三、内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部 控制基本规范》(下称 “基本规范”)及《企业内部控制评价指引》(下称 “评价 指引”)的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，对公司截至2012 年 12 月31 日内部控制的设计与运行的有效 性进行评价。 四、内部控制评价的范围 （一）公司内部控制的组织架构基本情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规的要 1 武汉中商2012 年度内部控制评价报告 求建立了股东大会、 董事会、监事会的法人治理结构，独立董事及下设审计委 员会、提名及薪酬与考核委员会、战略委员会三个专门委员会平衡企业内部利害 关系，维护中小股东权益。公司设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织 机构，根据不相容职务相分离的原则合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限， 形成各司其职、各负其责、相互配合、有效制衡的内控组织架构体系，组织框架 完善、运转正常、运作良好。 （公司组织机构、控股子公司结构图） 股东大会 战略委员会 董事会 监事会 审计委员会 董事长 提名及薪酬与考核委员会 总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 集 企 人 资 商 企 监 团 业 力 金 贸 业 督 办