债券市场考点例题.docxVIP

第一部分发行业务知识点债券发行品种—按发行主体、付息方式、偿还期限、选择权特征、币种及其他类别划分；债券发行方式—招标发行、协议定向发行、簿记建档债券招标方式—数量、价格、利率、利差招标债券中标方式—等比数量中标、统一价位中标（荷兰式）、多重价位中标（美国式）、复合式中标债券发行流程—签署协议、开立账户/变更账户、信息披露、招标发行程序单选例题如债券拟采用招标发行，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的______为授权经办人开通相关业务权限。A.账户申请书B.组织机构代码证C.开户印鉴卡D.发行业务权限授权书2．拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前______个工作日办理开户手续。A.1 B.2 C.3 D.43. 数量招标应以______方式进行中标计算。A.统一价位中标B.多重价位中标C.混合价位中标D.等比数量中标4. 投标人应在______发送《应急投标书》A.招标截止时点后B.投标截止时点前三、多选例题（1）1. 通过中国债券信息网披露的文件要求为______A.不可修改的PDF格式文件，单个文件容量应小于20MB.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“机密”字样C.所有的信息披露文件都应该盖有债券发行人的公章，公章必须清晰D.财务报告应以一个报告期作为一个文件（经注册会计师审计的年度财务报告中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章）下列关于债券投标表述正确的是______价格招标的投标标的为债券价格和承销数量投标时间截止后只能对投标进行修改利差招标适用于固定利率附息债券发行承销商只能在明细价位表范围内进行投标判断题发行账户的开户材料应在债券缴款日后提交至中央结算公司通过债券信息自助披露系统上传的文件格式应为word格式在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行现场债券发行机构在首次发行债券时应该与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》第二部分债券账户管理知识点结算成员与债券账户—甲乙丙三类结算成员、债券账户的含义与类型、一级债券账户的记账结构债券账户管理---准入政策、账户开立、账户变更客户管理系统的功能---客户信息管理、账户信息管理、用户信息管理、用户和账户的关联关系管理客户管理系统的操作—用户管理、用户授权管理、关联管理、统一复核、统一修改、用户权限信息查询、批量下载、操作注意事项、用户授权提示单选例题非法投资者注销其债券账户时，需由（）向中央结算公司提交注销申请书。委托人B.投资顾问 C.投资管理人D.托管人客户端操作员由（）建立A.中国人民银行B.中央结算公司C.客户端管理员D.客户端操作员三、多选例题1. 客户端用户种类分为______A. 客户端管理员 B.客户端操作员 C.主管 D.经办人员2. 可以开立乙类账户的机构类别包括______A. 金融机构 B.保险产品 C.证券基金 D.企业年金 E.信托计划3. 可以参加银行间债券市场的境外机构类别包括______A. 境外央行 B.港澳人民币清算行 C.境外参加银行 D.证券投资基金4. 债券一级账户包括______A. 债券自营账户 B.代理总账户 C.资金账户 D.结算代理组第三部分登记托管业务知识点债券登记---登记、注册要素、交易流通、特殊债券登记债券托管---债券付息与对付、跨市场托管账务管理与查询---对账方式、账单类型、账务处理流程、账务查询、费用查询单选例题（1）债券登记托管机构出现破产、结算、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产______不参与资产清算部分参与资产清算由债券登记托管机构和持有人共同协调全部参与资产清算质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是______A.等券B.等款C.待生效D.待履行三、多选例题（2）3. 提前还本债券的本金偿还方法目前有哪两种做法？A. 调整托管量，不减少本金值B. 调整托管量，减少本金值C. 减少本金值，托管量不变D. 不减本金值，托管量不变4. 下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有______A.在银行间债券市场发行的、可交易且期限在366天（含）以下的债券，于当期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易B.公司债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通C.央行票据在债权债务登记日流通转让。D.国债的上市日一般由财政部通过发行文件确定四、判断题（1）1.计息年度即指债券生命周期中，从起息日开始的一个完整的自然年度。2. 计息年度是指从1月1日至12月31日一年的计息天数基数，一只债券可以选择365天/年和360天/年两个标准。3. 根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债