08年11月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题.docVIP

2008年11月期货从业资格考试《期货法律法规》预测1：独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除( )以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 A:关联董事 B:监事 C:董事 √ D:董事长 2：世界上第一个现代意义上的结算机构是( )。 A:美国期货交易所结算公司 B:芝加哥期货交易所结算公司 √ C:东京期货交易所结算公司 D:伦敦期货交易所结算公司 解答:1925年芝加哥期货交易所结算公司(BOTcc)成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司结算，现代意义上的结算机构产生了。 ：甲某在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司也未予以提醒。某日甲某的账户亏损300万元，甲某以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。下列关于责任承担说法正确的是( )期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 √ 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，应当由期货公司承担损失 虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任 解答:【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司来能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。：李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( ) 给予警告处分 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 √ 期货业协会无权予以处罚 解答:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第四条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。：甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：甲与妻子合谋买卖期货的行为属于( ) 合法行为 构成操纵期货交易价格罪 √ 甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪 解答:根据《刑法修正案》第六条，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。 ：某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 (2)在该案例中该期货公司应受到( )惩罚。 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满lO万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严 重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满lO万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节 严重的，责令停业整顿 √ 解答:根据《期货交易管理条例》第七十一条规定