九九久：首次公开发行股票招股说明书摘要 2010-05-10.pdf

1 首次公开发行股票招股说明书摘要 江苏九九久科技股份有限公司 （江苏省如东县马塘镇建设路40 号） 首次公开发行股票 招股说明书摘要 保荐人(主承销商)： (广东省广州市天河北路183 号大都会广场43 楼) 1－2 －1 1 首次公开发行股票招股说明书摘要 声 明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮资讯网 （ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明 书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完 整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对公司股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 1－2 －2 1 首次公开发行股票招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 1、公司控股股东暨实际控制人周新基、股东王邦明、秦宝林、杨德新、高 继业、李敏等6人承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人 管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。公司其他股东管怀 兵等32人承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持 有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份；在公司刊登招股说明书之日 前12个月内增持的公司股份，自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日起的36 个月内不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由公司回购其持有的股份。 此外，公司董事、监事、高级管理人员周新基、高继业、朱建军、郭金煌、 秦宝林、杨德新、李敏、姚向阳、沈加斌、徐锋、陈兵等11人承诺：上述承诺期 限届满后，在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的25% ；离职 后半年内，不转让持有的公司股份；在申报离任6个月后的12个月内转让的股份 不超过其所持公司股份总数的50% 。 2 、根据公司2008年7月25 日通过的2008年第二次临时股东大会决议：公司 本次公开发行股票前滚存的未分配利润由发行后的新老股东按持股比例共享。 3、公司于2006年12月31 日之前执行原企业会计准则和《企业会计制度》， 自2007年1月1 日起执行财政部2006年2月15 日颁布的《企业会计准则》，公司编 制报告期申报财务报表时，按规定对相关科目进行了追溯调整。执行新的《企业 会计准则》后，公司的会计政策将在长期股权投资、借款费用资本化、所得税核 算、研究与开发阶段费用确认等方面发生重大变化。假定报告期期初即执行新的 《企业会计准则》，所编制的公司财务报表与本招股说明书中所披露的申报财务 报表相比，在财务状况、经营成果、现金流量方面并无重大差异。 4 、公司特别提醒投资者注意本招股说明书摘要 “第五节 风险因素和其他 重要事项”中的下列风险： （1）核心技术失密的风险。公司的核心技术包括7-ADCA 、GCLE、苯甲醛、 5,5-二甲基海因、氯代环己烷等医药中间体的工艺技术与合成技术，该等核心技 1－2 －3 1