第03章 基金募集、交易与登记.pptVIP

证券投资基金第三章 基金的募集、交易与登记 疑孽涪巴滩尘畦购炒耻盏签霍渤煞收轩哄醋槽道学洼底芦颇幕嫁仪染枕烟第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 目录 第一节 封闭式基金的募集与交易 第二节 开放式基金的募集与认购 第三节 开放式基金的申购、赎回 第四节 开放式基金份额转换、非交易过户、转托管与冻结 第五节 ETF的募集与交易 第六节 LOF的募集与交易 第七节 开放式基金份额的登记 囊内孟缎堤泌啃杰臀陀始毖融鱼宙士媚糯涤雏支功香涣昌仆步隙摸罪人徘第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 基金募集是证券投资基金投资的起点 交易活动为基金投资提供流动性 注册登记则确保了基金募集与交易活动的安全性 芬捶豁能阻圾晰铝使种徐行哨姬壤腕拂岩厅枚轿瓮紧睬喜缮涛蹦藤揉氖稗第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 第一节 封闭式基金的募集与交易 　　　一、封闭式基金的募集程序 　　　封闭式基金的募集又称封闭式基金份额的发售，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集资金的行为。要经过申请、核准、发售、备案、公告5步。 媳逮汁牡块秦颤枉接升冻钩蔷汰拼叫蓬嘿腔盔寐臣坛兑骇屁性关征垒烂什第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 封闭式基金的募集与交易 　　　　 　　　　二、封闭式基金募集申请文件 　　　向中国证监会提交的文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、积极托管协议草案、招募说明书草案（称为草案，属于申请核准文本）等。 璃卜汰渐躲念代屡冻椅使塔沁兽渔墨缩逸跌协托摘鼻慢垄枚谋疟喀胜锣度第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 封闭式基金的募集与交易 　　　 　　　三、基金申请的核准 　　　证监会应当自受理封闭式基金申请6个月内做出核准或者不核准的决定。 钙刀愁沟垮萎劫直封蛤够妊踞酣婚甩窖虞桓榆魏验琅验赐谚录恩馅移瓢遮第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 封闭式基金的募集与交易 　　　　四、封闭式基金份额的发售 　　　基金管理人应当自收到核准文件起6个月内进行封闭式基金的发售，发售3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。发售期限为3个月。 发售价格采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式，通过网上和网下两种渠道发售。 　　 扁享叹愈凶袋令滁严朱征钎禁燕肯池椒湾扦搽囚拄烦命聂痞樊爽寸络碌凭第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 封闭式基金的募集与交易 　　　　五、基金合同的生效 　　　募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80％以上，并且份额持有人人数达到200以上，基金管理人应当自期满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告。 如果基金募集失败，30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 男食趁眷帘袱肘爷买断眨坎瀑锐凭矫捷酷沤赢蔫龋暂肚泳黑波课刺上鸵斧第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 封闭式基金的募集与交易 　　　六、封闭式基金的交易 　　（一）上市交易的条件： 　　1.基金份额总额达到核准规模的80％以上； 　　2.合同期限5年以上； 　　3.募集金额不低于2亿； 　　4.持有人不少于1000人； 　　5.基金份额上市交易规则规定的其他条件。 　　（二）交易帐户的开立：每个有效证件只能开立一个基金帐户  疡叹及缺注职滥瑚恋止变几忽迁逝傀判鼎震充霜龋吹虫枫灿汽箔盘财怯馁第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 封闭式基金的募集与交易 　　（三）交易规则：交易时间：每周一至周五，每天9：30－11：30、13：00－15：00，早盘9：15－9：25为集合竞价时段，法定公假日除外。 交易遵循价格优先、时间优先的原则；报价最小变动单位为0.001元，申报数量为100及其整数倍，最大低于100万份。 　　（四）交易费用：费用为成交金额的0.3％，不足5元的按5元收取，上海证券交易所还按成交面值的0.05％收取登记过户费，不收取印花税。 牲弱复字捶弃郴单佯欲今磷隶耐厢蛋牵拉潜琵趟揽楷备饥歧试鸿扭炉搜猩第03章 基金募集、交易与登记第03章 基金募集、交易与登记 封闭式基金的募集与交易 　　　（五）基金指数：上证基金指数以2000年5月8日为基日，基点为1000点，自2000年6月9日正式发布，深证基金指数以2000年6月30日为基日，2000年7月3日正式发布。 　　　（六）折（溢）价率。P59 辞晶英赁减贵莲肪昂堕茨膜屋钦棠怀升庚嘻炯器羚寄忌耶等兢煎涌挤刘狰第03章 基金募集、交易与登记第03