鲁西化工集团股份有限公司2009年内部控制自我评价报告.pdf

鲁西化工集团股份有限公司 2009 年内部控制自我评价报告 根据中国证监会、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本 规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规 和《公司章程》、《公司内部控制制度》等相关的规章制度要求，对公 司内部控制制度的建立健全，重点控制活动及内部控制有效运行情况进 行了自查和评估，现将公司2009年度内部控制自我评价报告如下： 一、综述 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》和 《上市公司治理准则》等法律法规的相关规定，进一步完善了法人治理 结构，公司运作规范。主要表现在： （一）公司内部控制的组织架构 公司内部控制组织架构完整，建立了股东大会、董事会、监事会和 经理层的“三会一层”法人治理结构。股东大会、董事会、监事会分别 按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和公司 章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、投资、筹资、利润分配 等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决 策权。董事会建立了审计、薪酬、提名、战略四个专业委员会，提高董 事会运作效率。董事会7名董事中，有4名独立董事。独立董事担任各个 专业委员会的召集人，以利于独立董事更好地发挥作用。监事会是公司 的监督机构，对股东大会负责。对公司财务状况，依法运作情况，董事 1 会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员在执行公司职务时 有无违反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事项发表独 立意见。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日 常经营管理工作，保证公司的正常运转。 （二）内部控制制度建立健全情况 按照《公司法》、《证券法》及有关法律法规的规定，建立了一套 相对完善的公司内部控制管理体系，已制定的内部管理制度有：《公司 章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》、《总经理工作细则》、《公司信息披露管理制度》、《公司募 集资金使用制度》、《公司投资者关系管理工作制度》、《公司接待和 推广工作制度》、《财务管理制度》及各职能部门相关的管理制度等。 目前，公司内控控制体系基本上涵盖了公司生产经营的各个方面，贯穿 于公司生产经营管理活动的各层面和各个环节，确保了生产经营管理处 于受控状态。 （三）内部控制检查监督部门的设置情况 为保障内部审计的独立性，充分发挥内部审计的监督职能，该部门 由公司总经理直接分管，重点对下属经营单位负责人离任审计、举报查 处、不定期对财务进行内部审计，参与重大招投标等，对一些重大事项 进行事后审计。对审计检查过程中发现的问题，向总经理及董事会、监 事会报告，并提出改进建议，督促相关部门及时整改，确保内控制度的 有效实施。 （四）2009年公司为建立和完善内部控制制度进行的重要活动、工 2 作及成效 1、按照《关于2009年上市公司治理相关工作的通知》（上市部函 [2009]088号）的要求，公司认真梳理整改条目，仔细查找治理漏洞， 继续深入开展上市公司治理专项活动。目前，公司治理的实际状况基本 符合中国证监会有关文件的要求。 2、2009年第二次临时股东大会上对《公司章程》、《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》、《公司募集资金使用制度》等进行了 修改完善，同时，建立了《公司关联交易制度》。 3、2009年对公司运行体系进行了完善，各职能部门的相关制度进 行了修订，使公司的内控制度更加符合实际，有效地提升工作效率。 二、重点控制活动 （一）公司对控股公司的持股比例情况如下表： 公司名称 所占权益比例(%) 山东聊城鲁西化工第一化肥有限公司 100 山东聊城鲁西化工第二化肥有限公司 100