西飞国际：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-31.pdf

西安飞机国际航空制造股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 西安飞机国际航空制造股份有限公司董事会 西安飞机国际航空制造股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构、内部控制制度建立健全情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求, 不断完善公司 的治理结构，进一步健全了内部管理和控制制度，各部门各司其职，互相配合， 保证了公司整体运营的规范化、制度化和效率化。 公司内部控制组织机构图如下： 股东大会 董事会 监事会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核 战略委员会 委员会 总经理 董事会秘书 人 国 市 客 制 运 质 适 物 证 经 经 财 力 际 场 户 造 营 量 航 资 券 理 营 务 资 合 营 服 工 管 管 管 采 事 部 部 部 源 作 销 务 程 理 理 理 购 务 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 公司按照《企业内部控制基本规范》的要求，在持续完善内部控制制度建设 时充分考虑到了内部环境、风险对策、控制活动、信息沟通、检查监督等要素， 控制活动涵盖公司财务管理、物资采购、固定资产管理、投资融资管理、信息披 露、人力资源管理、信息系统管理等方面内容。对部门职责分工及权限，相互制 衡监督机制等内控管理进行了明确规定。 （二）公司内部审计部门的设立、人员配备及工作情况 公司内部审计工作委托控股股东西安飞机工业（集团）有限责任公司（以下 简称西飞集团公司）监控部负责，并签订了委托管理协议。西飞集团公司监控部 下设审计室，配备工程、财务、综合、管理审计等专业审计人员共 23 人，其依