ST天一：重大信息内部报告制度(2010年4月) 2010-04-26.pdfVIP

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强湖南天一科技股份有限公司（下称“公司”）重大 信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和 管理办法，确保公司及时、真实、 准确、完整地披露所有对公司股 票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根 据《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制订 本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘 书进行报告。公司董事会秘书应对上报的重大信息进行分析和判断， 如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报 告，提请董事会履行相应程序并对外披露。 第三条 公司董事会秘书是公司信息披露的责任人，公司高级管 理人员、公司各部门、控股子公司负责人和联络人作为信息的直接掌 握者，有义务作为信息报告人（以下简称为报告人）及时通过直接或 间接途径向董事会秘书处报告本制度规定的重大信息并提交相关文 件资料。 第四条 报告人应在本制度规定的第一时间内向董事会秘书处履 行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不 带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。报告人对所报告信息 的后果承担责任。 第二章 重大信息的范围 第五条 应报告信息按照有关法律、法规、规范性文件的规定属 于免于披露的范围，报告人可以免于履行本制度规定的报告义务。 第六条 公司下属各子公司、各部门出现、发生或即将发生以下 情形时，报告人应将收集的相关信息汇报至总部综合管理部，综合管 理部在报总经理审核后，将有关信息向公司董事会秘书处报告。 （一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷 款等）、向其他方提供财务资助、提供担保、租入或者租出资产、委 托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、 签订技术及商标许可使用协议、研究开发项目的转移等交易达到下列 标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者 为准）占公司最近一期经审计总资产的 5%以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期 经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10% 以上，且绝对金额超过 100 万元； 4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收 入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对 金额超过1000 万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公 司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （二）公司与关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括 购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委 托或者受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或 者义务转移的事项等，该交易涉及金额达到下列标准之一的，应当及 时报告： 1、与关联自然人发生的交易金额在30 万元以上的关联交易； 2、与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上的关联交易。 公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，应在第一时间 通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。 （三）连续十二个月累积计算或单项涉案金额超过 1000 万元， 并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁 事项； （四）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相 比将上升或下降 50% 以上，或实现扭亏为盈的，或将出现亏损的； （五）预计公司本期业绩与已披露的盈利预测有较大差异的； （六）计提大额资产减值准备； （七）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； （八）发生重大亏损或者遭受重大损失； （九）发