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以等级评估为契机促进行业协会健康成长 胡辉华 教授 暨南大学公共管理学院 135-3308-7098 thuhh@jnu.edu.cn 主要内容 一、准确定位行业协会 二、理解行业协会的生存逻辑 三、重视行业协会内部治理的重要性 四、提升行业协会的绩效 五、推动行业协会的能力建设 六、结论 一、准确定位行业协会 桥梁与纽带？ 上传下达；下情上听：被动的传声筒。 参谋和助手？ 政府的附从和跟班。 按照这种定位，政府强调的是行业协会对政府的辅助作用，诸如信息传递、政策建议、行业自律等等；而行业协会一旦认同政府对自己的定位，就只会以政府的是非为是非，唯政府马首是瞻；也就满足于宣传、开会等工作，被动等待政府的指令。 这样一来，行业协会就处于可有可无的地位，无足轻重。 一、准确定位行业协会 政府对行业协会的这种定位反映在指标体系上，表现为政府对行业协会的要求在整个指标体系中的权重明显偏大。 “依法办会”中的“法人资格”（55分）、“章程”（10分）、“登记和备案”（35分）；“规范运作”中的“遵纪守法”（45分）、“人力资源管理”（40分）、“财务资产管理”（63分）、“档案证章管理”（15分）；“能力建设”中的“服务政府”（50分）；“发挥作用”中的“承接政府职能”（40分）；“社会评价”中的“登记管理机关评价”（10分）、“政府有关部门评价”（10分）。 共计373分。而行业协会为会员服务方面的指标合计不过207分。行业协会为会员服务在指标体系中被降为次要目标。 一、准确定位行业协会 在政府如此定位的支配性影响下，行业协会的自我定位不可避免出现偏差，反映在评估中，即可发现不少行业协会在服务会员方面工作消极被动，采取一种应付式的态度开展工作，而不是通过积极地提供服务谋求组织的生存和发展 。 那么，政府对等级评估的期望是侧重于鼓励行业协会的发展还是侧重于控制行业协会的行为？评估的深层次问题需要解决，才能积极引导行业协会健康成长。 一、准确定位行业协会 从本质上说，行业协会是一个拥有与其它组织一样平等地位的特殊利益集团，其生命之源在于它给会员企业带来利益。它只有发挥以下基本功能才能维持其作为利益集团的地位： 市场支持（Market-supporting） 行业协会推动政府提供那些只能由政府才能提供的公共产品：产权、高效廉洁的行政和基础设施，即弥补政府失灵。 市场补充（Market-complementing） 行业协会提供市场不能或不愿供给的，或成本收益不合算的产品：不完善和成本高昂的信息；低投入的培训和产业升级缺乏协调，以及维护市场秩序，即弥补市场失灵。 一、准确定位行业协会 如果它不能发挥市场支持和市场补充这两个只有行业协会才能发挥的作用，行业协会就无法成为一种真正的利益集团，其地位确实可有可无。 因此，无论是评估指标的设置还是行业协会的行为，都应该以准确地定位行业协会为前提。 二、理解行业协会的生存逻辑 行业协会等级评估指标体系必须顾及行业协会面临的生存处境；行业协会本身也必须清楚地认识到自己生存处境的特殊性。 简单地说，行业协会既无法像政府那样靠强制手段获得税收，也无法像企业那样可以独立地在市场上获得利润，它不得不与政府、会员企业交换才能获取生存所需的资源，它必须服从交换的逻辑。 这种交换逻辑包括： 二、理解行业协会的生存逻辑 会员逻辑 一方面，行业协会必须为会员提供足够的选择性激励才能从他们那里汲取适当的资源，才能维持其生存； 影响逻辑 另一方面，行业协会必须为政府提供足够的选择性激励，才能够接触到政府并对之施加影响，才能汲取到维持其生存的资源【例如，认可、容忍、让步、援助等】。 因此，行业协会必须具备自己的选择性激励。所谓选择性激励是行业协会所独有的、只有具备一定的资格才能享有的物品。 二、理解行业协会的生存逻辑 会员逻辑所要求的选择性激励有：政府授权协会分配的公共资源；进出口配额；培训项目经费；政府合同机会；制定标准、规范或生产配额的权力。 其来源主要是政府，而要获得这些选择性激励则取决于协会是否能影响政府。 影响逻辑所要求的选择性激励主要包括行业信息、市场秩序和产业升级等。 其来源主要是会员，要获得这些选择性激励取决于协会是否能够影响会员。 这两个逻辑支配行业协会的生存，会员逻辑与影响逻辑既相互制约又相互促进；既限制协会的生存，又为协会的生存提供动力。 二、理解行业协会的生存逻辑 行业协会还受到另外两个逻辑的制约： 有效执行逻辑 即行业协会必须以确定的和经济的方式执行既定的目标。 目标形成逻辑 即行业协会的目标自上而下地形成而不是自下而上地形成。 这两个逻辑支配行业协会的运转，目标形成与有效执行之间的平衡影响协会的代表性和组织绩效。 主要受有效执行逻辑支配的行业协会是秘书长主导的行业协会；主要受目标形