基金投资者风险测评问卷模板.PDF

基金投资者风险测评问卷模板 （个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。 同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险 等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的 风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险 承受能力相匹配的私募基金。 1、您的主要收入来源是 A 工资、劳务报酬 B 生产经营所得 C 利息、股息、转让等金融性资产收入 D 出租、出售房地产等非金融性资产收入 E 无固定收入 2 、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50 万元以下 B 50—100 万元 C 100—500 万元 D 500—1000 万元 E 1000 万元以上 3 、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄 存款除外）的比例为？ A 小于10% B 10% 至25% C 25%至50% D 大于50% 4 、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是 A 没有 B 有，住房抵押贷款等长期定额债务 C 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D 有，亲戚朋友借款 5 、您的投资知识可描述为： A. 有限：基本没有金融产品方面的知识 B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6 、您的投资经验可描述为： A 、 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B 、 购买过债券、保险等理财产品 C 、 参与过股票、基金等产品的交易 D 、 参与过权证、期货、期权等产品的交易 7 、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍 生产品等风险投资品的经验？ A 、没有经验 B 、少于2 年 C 、2 至5 年 D 、5 至10 年 E 、10 年以上 8 、您计划的投资期限是多久？ A 、1 年以下 B 、1 至3 年 C 、3 至5 年 D 、5 年以上 9 、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ A 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 B 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种 C 期货、期权等金融衍生品 D 其他产品或者服务 10 、以下哪项描述最符合您的投资态度？ A 、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 B 、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益 波动 C 、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金 损失 D 、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失 11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承 担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担 较大亏损。您会怎么支配您的投资： A 、 全部投资于收益较小且风险较小的A B 、 同时投资于A 和B ，但大部分资金投资于收益较小且风 险较小的A C 、 同时投资于A 和B ，但大部分资金投资于收益较大且风 险较大的B D 、 全部投资于收益较大且风险较大的B 12 、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A. 10% 以内 B. 10%-30% C. 30%-50% D. 超过50% 本人已如实填写，并了解了自己的风险承受类型和适合购买 的产品类型。 投资者签字： 日期： 经办员签字： 日期： 募集机构（盖章）： 日期：