立法目的.PDFVIP

01 立法目的 一 為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展。 二 增進資產管理服務市場之整合管理。 三 保障投資。 證券投資信託及顧問法未規定者，適用證券交易法之規定。（投信投顧 法 1） 02 主管機關 證券投資信託及顧問法所稱主管機關，為金融監督管理委員會。（投信投 顧法2 ） 03 證券投資信託事業及業務種類 一 證券投資信託：指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向 特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關 商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易。 二 證券投資信託事業：指經主管機關許可，以經營證券投資信託為業之 機構。 證券投資信託事業經營之業務種類如下： 1. 證券投資信託業務。 2. 全權委託投資業務。 3. 其他經主管機關核准之有關業務。 證券投資信託事業經營之業務種類，應報請主管機關核准。（投信投顧 法3 ） 1-2 投信投顧相關法規 第 　 證券投資顧問事業及業務種類 1 章 04 一 證券投資顧問：指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、法 問 顧 及 託 信 資 投 券 證 證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供 分析意見或推介建議。 二 證券投資顧問事業：指經主管機關許可，以經營證券投資顧問為業之 機構。 證券投資顧問事業經營之業務種類如下： 1. 證券投資顧問業務。 2. 全權委託投資業務。 3. 其他經主管機關核准之有關業務。 證券投資顧問事業經營之業務種類，應報請主管機關核准。（投信投顧 法4 ） 05 名詞定義 一 證券投資信託契約：指由證券投資信託事業為委託人，基金保管機構為 受託人所簽訂，用以規範證券投資信託事業、基金保管機構及受益人間 權利義務之信託契約。 二 基金保管機構：指本於信託關係，擔任證券投資信託契約受託人，依證 券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金， 並依證券投資信託及顧問法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務 之信託公司或兼營信託業務之銀行。 三 受益人：指依證券投資信託契約規定，享有證券投資信託基金受益權之人。 四 證券投資信託基金：指證券投資信託契約之信託財產，包括因受益憑證 募集或私募所取得之申購價款、所生孳息及以之購入之各項資產。 1-3 五 受益憑證：指為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付，用以表彰受 益人對該基金所享權利之有價證券。 六 境外基金：指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者。 七 證券投資顧問契約：指證券投資顧問事業接受客戶委任，對有價證券、證 券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項提供分析意 見或推介建議所簽訂投資顧問之委任契約。 八 有價證券：指依證券交易法第六條規定之有價證券。 九 證券相關商品：指經主管機關核定准予交易之證券相關之期貨、選擇權或 其他金融商品。 十 全權委託投資業務：指對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有 價證券、證券相關商品或其他