第3章 招股说明书（申报稿）.PDF

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资 风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特 点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的 投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京北陆药业股份有限公司 （北京市昌平区科技园区白浮泉路10 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 ( 申报稿) 保荐人（主承销商） 瑞银证券有限责任公司 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 北京北陆药业股份有限公司招股说明书 北京北陆药业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （一）发行股票类型： A 股人民币普通股 （二）发行股数： 17,000,000 股 （三）每股面值： 1.00 元 （四）每股发行价格： 【】元 （五）预计发行日期： 2009 年【】月【】日 （六）拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 （七）发行后总股本： 67,888,491 股 （八）本次发行前股东所持 公司控股股东、实际控制人和董事长王代雪，作为公 股份的流通限制、股东对所 司董事和/或高级管理人员的洪薇、段贤柱、武杰、刘 持股份自愿锁定的承诺： 宁、李弘等 6 名自然人股东承诺：自公司股票上市之 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接 或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购其直接或者间接持有的公开发行股票 前已发行的股份。 此外，作为公司董事和/或高级管理人员的王代雪、洪 薇、段贤柱、武杰、刘宁、李弘等 6 名自然人股东承 诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司 股份总数的 25% ；在离职后半年内，不转让其直接或 间接持有的公司股份。 公司股东姚振萍承诺：自公司股票上市之日起十二个 月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有 的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回 购其直接或者间接持有的公开发行股票前已发行的股 1-1-1 北京北陆药业股份有限公司招股说明书 份。 公司股东北京科技承诺：（1）自公司股票上市之日起 十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接 持有的公司全部股份，也不由公司回购该等股份。 （2 ）在满足上述第（1）项承诺的前提下，自公司股 票上市之日起三十六个月内，其转让、或委托他人管 理、