WTO与中国反垄断法(王晓晔).docVIP

WTO与中国反垄断法 王晓晔 主讲人：王晓晔（中国社会科学研究院教授） 　　时 间：2001年3月23日 　　地 点：中国人民大学法学院贤进楼501会议室 　　主 题：WTO与中国反垄断法 　 今天我首先给大家讲上反垄断法的意义；第二，反垄断法的任务；第三，反垄断立法概况和问题；第四，加入WTO与我国垄断立法关系。加入WTO要求我国反垄断法呼之欲出。 　　一、 反垄断法的意义 　　1989年东德西德之间柏林墙倒塌意味着市场经济与计划经济较量，市场经济比计划经济更具有优越性。这种优越性表现在市场经是建立在竞争基础之上。市场经济制度是一种竞争经济制度，竞争的作用有以下几个：第一，优化配置资源，在计划经济条件下是通过行政指令来配置资源。在市场经济条件是通过竞争来配置资源的，它是通过价格来实现。如果一个企业和部门产品价格比较高，企业家就会向这个企业或部门进行投资，投资的结果实现供求平衡。因为投资增多，供大于求，产品价格就会下降，从而实现平衡，通过企业自由定价和开放的市场，竞争的第一个作用也是最重要的作用就得到了体现。第二，发展作用。竞争对企业即是压力又是动力，企业在竞争中会提高产品质量，会进行生产技术革新，一个企业生产率提高会带动其它企业的提高，从而促进整个国民经济的提高，实现发展。第三，保护消费者的作用。大家想想，如果早点铺只有一个，就会价高质次，若十几家，就会价廉物美，在竞争条件下，企业会降低价格，提高产品质量，从而起到保护消费者的作用。 　　 市场经济机制具有优越性，但也有缺陷，那就是没有维护公平、竞争的机制、恰恰相反，在竞争压力下，企业会自觉或不自觉限制竞争，例如企业会在价格方面达到协议，还有会在数量方面搞协调，其目的是减少竞争，还有一些企业会搞不正当竞争，比如窃取商业秘密，仿冒别人商标、装璜等等，因为市场经济没有保护竞争的机制，而同时竞争又具有重大作用，因此国家需要建立保护竞争的制度。 　　 据99年5月统计，当时世界上有83个国家建立反垄断法。我们知道世界上第一部反垄断法是1890年《谢尔曼法》，1914年《克莱顿法》，再者欧共体竞争法，欧共体条约81条、82条，特别是原苏联等社会主义国家全部在九十年代颁布《反垄断法》、发展中国家也颁布《反垄断法》，我国要建立社会主义市场经济体制，也必须建立反垄断法。 　 二、 反垄断法的任务 　　各国反垄断法都有不同特点，但都基于相同经济学理论：一个企业在市场所占份额过大，这个企业就会抬高产品价格，减少对市场供给，影响消费者利益，国家就要制定反垄断法。在传统的反垄断法，任务有三个。第一个任务就是反对限制竞争性协议，该协议有两种：一种是横向协议，另一种是纵向协议。 　　 横向协议就是竞争者之间达成的限制竞争协议又叫卡特尔。从反垄断法上对限制竞争协议有两种原则。一种是本身违法原则，这是美国反垄断法概念，其是指法官或反垄断主管机关，看见卡特尔协议就认定是违法的，那么这种卡特尔适用本身违法原则，不需调查。根据各国法律，适用本身违法原则协议有三种：一种是价格卡特尔，生产同类产品的企业商定产品价格，规定最高或最低价格。即构成价格卡特尔，适用本身违法原则。因为市场机制依靠竞争，竞争又是通过价格得到实现，如果企业失去定价自主权，竞争就会受到限制，由此联想到98年，经贸委要求各企业按行业标准定价，企业失去了定价自主权，这种情况在国外属于严重违法行为，美国对价格卡特尔可以判处企业不超过一千万美元的罚款，对个人可以判处不超过35万美元的罚款，并可以判处三年以下监禁。第二种是数量卡特尔。同类产品的企业商定对产品生产数量和销售数量进行限制，这种卡特尔拉往往与价格卡特尔联系在一起，因为价格卡特尔利润高，增加产量，而导致价格下降，这样价格卡特尔就不能长久维持下去，因此必须进行数量限制。第三种，分割销售市场的卡特尔（地域卡特尔），通过地域卡特尔，每个企业在各自领域处于垄断地位，消费者没有选择可能性，这样维持产品高价，严重损害消费者利益，这也是严重违法作为。 　　 如果一个企业控告其它企业存在上述这样的行为，那么这个企业就存在百分之百胜诉可能性。反垄断机关或法院无需调查就可以直接判决、节约判案时间。除了上述违法协议外，还有其它限制竞争协议，如限制规格、型号，这种限制可以提高企业在产品质量方面竞争，也可以提高在价格或售后服务方面竞争，有些卡特尔虽然限制企业在价格方面竞争，同时也提高了在其他方面的竞争，这就适用于合理性原则，实践中，中小企业合作卡特尔可能提高中小企业竞争力，国外如德国还有一种结构危机卡特尔，即一个行业发生产品滞销，导致生产过剩，为了挽救这个行业，国家允许对这个产业产品数量进行限制。避免过度价格竞争，因为这种卡特尔对经济影响很大，因此西方国家有这种规定，但实际应用不多。 　　 纵向竞争性协议。是指