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资产管理法律简报 2007 年 7 月 2006 年基金行业法律法规概述 作者: 韩炯 / 傅轶 在过去的 2006 年中, 基金行业的发展速度有目共睹。可以说, 2006 年是基金行业书写历史、创造神化的一年。伴随着基金行业的蓬勃 发展, 作为基金行业监管机关的中国证券监督管理委员会(“ 中国证 监会”)也发布并实施了一系列部门规章及规范性文件(“法规”), 其内 容主要涉及基金公司的公司治理、基金业务相关规范及基金行业从 业人员监管。中国证监会在过去一年中的另一大举措, 即发布了新 的关于合格境外机构投资者(“合格投资者”) 的法规。此外, 中国证监 会还正在积极拟定一些其他法规, 如《基金管理公司特定客户资产 管理业务试点办法(征求意见稿)》等, 这些规定也被市场所长期积极 期望, 有望给 2007 年的基金行业带来新的突破和增长点。 在 2006 年中, 中国证监会发布的涉及基金行业的法规主要包括: - 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定(2007-03-15) - 基金管理公司投资管理人员管理指导意见(2006-11-09) - 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关 问题的通知(2006-08-25) - 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法(2006-08-25) 如您需要了解我们的出版物，请与 - 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知(2006-08-17) 下列人员联系： - 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 韩东红: (86 21) 6881 8100 - 6609 Publication@ (2006-07-21) 通力律师事务所 - 证券投资基金管理公司治理准则(试行)(2006-06-22) - 证券投资基金管理公司督察长管理规定(2006-05-18) 免责声明: 本出版物仅供一般性参考, 并无意提供任何法律或其他建议。我们明示不对任何依赖本出版物的任何内容而采 取或不采取行动所导致的后果承担责任。我们保留所有对本出版物的权利。 1 2006 年基金行业法律法规概述 - 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知(2006-05-16) - 关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知(2006-05-11) - 《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引(试行)》(2006-04-11) 一. 基金公司治理 2006 年, 中国证监会发布的涉及基金公司治理的法规主要包括《证券投资基金管理公司治理准则 (试行)》(“ 《治理准则》”)、《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》(“ 《风险准备金 通知》”)及《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的