内部审核一般步骤.doc

文 件 名内部审核的一般步骤电子文件编码ZLNS001页 码2-1●审核策划按照内审程序规定，制订年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制订专项审核 活动计划，准备审核工作文件，通知审核。工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。它们主要有：(1)ISO9001标准。(2)质量手册、程序文件、质量计划和记录。(3)合同要求。(4)社会要求(有关法律、法规和卫生、生态要求)。(5)有关质量标准(包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准)。检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。必要时受审核方应准备基 本情况的介绍。●审核实施以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现 ，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。审核组长应实施审核的 全过程控制。●审核报告现场审核结束后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、 考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认各分层分步实施的要求。文 件 名内部审核的一般步骤电子文件编码ZLNS001页 码2-2●跟踪审核应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时 ，对实施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理以推动连续的质量 改进。在任何组织中从审核得到的真正益处最终来自“自身”的审核。