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中国政治制度建设影响因素：文献综述 黄冬娅* 《公共管理研究》第4辑 中国政治制度建设影响因素：文献综述 内容摘要 本文以中国制度建设中存在的两个问题为中心, 从权力的集中、国家能力、社会历史文化因素、社会的维度以及合法化机制五个方面考察了影响中国国家制度建设的因素。 关键词 制度建设 组织内卷化 规则替代 ABSTRACT The article focuses on two issues concerning the institution-building in China and reviews the literature on this topic from five perspectives: the concentration of power, the state capacity, social and cultural factors, society as actor and legitimization mechanism. Keywords Institution-Building Organizational Involution Replacement of Rule 一、问题的提出 在过去的十多年里, 关于中国制度建设的讨论大多集中在高层政治上, 邹谠，Zhao Shuisheng,Kenneth G.Lieberthal,David Lampton, Michel Oksenberg等都认为中国的政治在中低层是高度制度化的(省级以下)(邹谠2002, Zhao1998, Lieberthal and Lampton 1992, Lieberthal and Oksenberg 1988，Fewsmith 2001)。不管是对于高层政治中宗派斗争的研究，还是“碎片化权威主义”(Fragmented Authoritarianism)的讨论，研究者所强调的作为中国政治过程主要特点的讨价还价（bargain）和庇护关系都被认为是主要存在于中央部门和省级政府的层面以上。因而，在这些研究中，关于中国制度化建设的讨论主要是着眼于高层政治的“非正式化”（Lowell Dittmer and Yushan Wu1995，Andrew Nathan，邹谠2002)。 集中在这个问题上的讨论, 把高层权力的交接的制度化当作一个最为关键的问题。由此, 尽管他们关于中国政治制度化发展情况的结论不同，却都往往是以高层权力交接的制度化与否作为判断依据。（Fewsmith2003， Zhiyue Bo2005， Gang Lin2004) 但是高层政治的制度化并非是中国政治制度建设的全部，高层政治中的讨论不是那么重视中国的整个政治体制的非制度化的现象及其产生的种种问题，而这篇文章要讨论的制度建设问题与这些讨论相关但不等同于。 首先，这篇文献综述讨论的“制度建设”涉及到四个概念的定义：“制度”（institution）, “规则”（rule）, “组织”（organization）, 以及“制度化”（institutionalization）。制度（institution）是由一系列规则(rules)构成的，一个制度安排就是一套具体规则的统一体。国家正式的制度安排（institution）的载体是具体的组织（organization），Organization 是political actor or player，institutions 是rules they follow(Scott 2001, North1990)。 而这些作为制度安排载体的组织是否遵循国家制度安排的具体规则，实现正式制度安排的目标，就是要看其制度化的程度。根据对于组织和制度的这种区分，“制度化”是指组织开始具有超出完成任务的技术需要（technical requirement）的价值及这种价值稳定化的过程（（North 1990，Huntington1968, Scott2001）。 其次，这篇文献综述所讨论的“中国政治的制度化建设”问题，关注于两个层次的现象。一是制度安排的目标发生替代（replacement of goals of the institution）1 –日益积累的人口压力 2 – 大规模的难民和人口流动 3 – 存在旨在寻求群体的报复的积怨 4 – 长期和持续的人口逃亡 5 – 在群体之间的经济发展的不均衡 6 – 突然的和严重的经济滑坡 7 – 国家的犯罪化或者非法化 I 8 – 公共服务的日渐恶化 I 9 – 对人权的广泛的侵犯 I 10 – 安全部门成为国中之国 I 11 – 精英派系化的日渐分明 I 12 –