上市公司金融类国有股股东参与股权分置改革审批程序的有关规定.docVIP

上市公司金融类国有股股东参与股权分置改革审批程序的有关规定 财政部文件 财金〔2005〕105号 财政部关于印发《上市公司金融类国有股股东参与股权分置改革审批程序的有关规定》的通知 　　各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，新疆生产建设兵团财务局，有关金融企业: 　　为贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号)精神，积极稳妥地推进上市公司金融类国有股股东参与股权分置改革，保证股权分置改革工作的顺利进行，现将《上市公司金融类国有股股东参与股权分置改革审批程序的有关规定》印发给你们，请遵照执行。 附件:上市公司金融类国有股股东参与股权分置改革审批程序的有关规定 二○○五年十一月四日 附件: 上市公司金融类国有股股东参与股权分置改革审批程序的有关规定 一、为贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号)精神，积极稳妥地推进上市公司金融类国有股股东参与股权分置改革，保证股权分置改革工作的顺利进行，根据证监会等5部委联合印发的《关于上市公司股权分置改革的指导意见》(证监发[2005]80号)和《上市公司股权分置改革管理办法》(证监发[2005]86号)等有关规定，制定本规定。 　　二、各级财政部门(国有资产管理部门，下同)和上市公司金融类国有股股东要切实履行自身职责，按照“积极、稳妥、有序”的基本原则，认真制订本地区或本公司股权分置改革的总体规划，并注意把股权分置改革与维护证券市场稳定有机结合起来，按照成熟一家，推出一家的要求，凡条件成熟的，要积极组织实施，条件暂不成熟的，也要积极创造条件，探索有效改革方式。 　　三、各级财政部门审核股权分置改革方案的职能划分，按照《财政部关于进一步做好金融企业国有资产产权登记管理工作的通知》(财金[2002]32号)和《财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》(财管字[2000]200号)中的相关规定执行。地方金融类国有股股东报送的股权分置改革方案由省级财政部门审核，其中，地方金融类国有企业控股的上市公司的股权分置改革方案，由省级财政部门报省级人民政府或计划单列市人民政府批准;中央金融类国有股股东报送的股权分置改革方案由财政部审核。 　　四、上市公司金融类国有股股东为两家以上的(含两家)，由持股数量最多的金融类国有股股东负责报批股权分置改革方案(国有股股东持股数量相同的，由办理国有资产产权登记的国有股股东负责)，其他金融类国有股股东同时按照本规定的要求向主管财政部门报送股权分置改革的有关材料。其他金融类国有股股东的主管财政部门应及时向负责报批的金融类国有股股东的主管财政部门出具审核意见，负责报批的金融类国有股股东的主管财政部门应根据其他主管财政部门的审核意见及时出具批复意见。 　　五、对于直属中央和地方的金融类国有企业间接参股的上市公司，其股权分置改革方案授权金融类国有企业根据《公司法》的规定，自行决策，并于股权分置改革完成后10日内报主管财政部门备案，备案材料应符合本规定第十、十二、十三条的规定。 　　六、上市公司金融类国有股股东应当依据现行法律、法规和股权分置改革的有关规定，在广泛征求其他非流通股股东和A股市场流通股股东意见基础上，研究制订符合上市公司及自身实际的股权分置改革方案，并对方案进行充分的可行性论证。 　　七、主管财政部门要对上市公司金融类国有股股东研究制定股权分置改革方案进行指导和监督，并采取有效措施，强化内部管理，防范道德风险，禁止利用股权分置改革进行欺诈、内幕交易和市场操纵等违法犯罪行为。 　　八、上市公司金融类国有股股东在上市公司向证券交易所报送股权分置改革方案之前，应提前10个工作日向主管财政部门申请，主管财政部门应在上市公司向证券交易所报送股权分置改革方案的时限前及时批复。待主管财政部门同意后，上市公司方可向证券交易所报送股权分置改革方案。 　　九、上市公司公告股权分置改革相关信息后，上市公司非流通股股东在与A股流通股股东协商过程中，如确有对股权分置改革方案进行调整的必要，上市公司金融类国有股股东应在上市公司公告与流通股股东沟通情况并申请公司股票复牌前，向主管财政部门申请，主管财政部门书面同意后，上市公司方可对原报送证券交易所的股权分置改革方案进行调整，并对外披露，提交A股市场上市公司相关股东会议审议。 　　十、主管财政部门在批复上市公司金融类国有股股东报送的股权分置改革方案时，应当审核、查阅以下材料: 　　(一)有关股权分置改革的申请文件; 　　(二)股权分置改革方案及论证报告; 　　(三)股权分置改革说明书; 　　(四)非流通股股东参与股权分置改革的协商意见; 　　(五)上市公司上年年度报告和最近一期季度报告; 　　(六)法律意见