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国信证券股份有限公司 项目尽职调查报告 本人保证此调查报告所陈述的事实、数据和资料的真实性、完整性和客观性，不存在虚假和误导性陈述、不存在选择性信息披露、不存在主观重大遗漏等，调查的内容和判断不受任何第三方的授意、影响。本人愿为此承担相应调查责任。 业务发起部门： 调查人员（签字）___ ___ ___ 项目背景说明 项目来源 调查的主要目标 是否缺少影响实质判断的核心资料 现场调查概述 客户名称 项目名称 客户营业地址 项目地址 调查日期、地点 我司人员 对方人员、职务及联系方式 谈话记录（如经营、财务、现金流、抵押担保投融资情况、未来重大投资项目等）： 现场勘察情况记录： 获取的资料明细（列示名称及附件编号）： 对数据及信息的核实方法（常用方法；公开报告、银行流水、纳税记录、贷款卡查询等）： 问题及结论： 请将本表涉及的相关证明文件作为附件随调查报告上传，附件名称在文件名称前使用阿拉伯数字序号依次编号。 审查人员对于尽职调查质量的评价 基于调查人员的质资、调查内容的完整性、证明材料的充分性、主要数据的核实方法和分析的透彻程度，我们认为本次尽职调查质量为： 具体说明： 目 录 一、项目概要 1 （一）简介 1 （二）交易结构 1 （三）项目要素表 1 （四）涉及的法律文本 2 二、交易对手分析 2 （一）基本信息 2 （二）经营情况 5 （三）信用状况 5 （四）财务状况 7 三、交易对手归属集团情况 8 （一）基本信息 8 （二）经营情况 10 （三）信用状况 10 （四）财务状况 12 四、项目分析 13 （一）项目基本情况 13 （二）项目合规性分析 13 （三）可行性分析 13 （四）结论 13 五、增信措施 14 （一）担保 14 （二）抵押 14 （三）质押 16 （四）其他增信措施 16 六、借款用途及还款来源分析 17 （一）借款用途 17 （二）还款来源 17 七、风险监管措施 18 八、项目贷后管理及应急处置方案 18 九、收益分析 19 十、主要风险及管控措施 19 十一、意见总结 21 （一）业务发起部门 21 （二）法律专业人员或外聘律师事务所/注册律师 21 （三）其他（如注册会计师、专业评估机构） 21 （四）审查人员 21 一、项目概要 （一）简介 （二）交易结构 （三）项目要素表 产品名称 产品类型 管理人 托管人 投资顾问 销售机构 投资范围 投资比例 投资限制 风险收益特征 是否要求进行流动性管理 是否存在回购条款 产品分级设计 存续期 封闭期 开放期 规模上限 最低参与金额 集合计划参与 集合计划退出 自有资金参与 投资顾问是否有弥补亏损或流动性支持的方法 管理费率 托管费率 业绩报酬 参与费 退出费 投资顾问分成 我公司分成 销售机构的分成 收益分配 估值方法 终止条件 （四）涉及的法律文本 序号 合同名称 合同主体 附件编号 1 XXXXXX合同 2 XXXXXXXX协议 3 …… …… …… 说明：请将涉及的法律文本作为附件，附件名称在合同名称前使用阿拉伯数字序号依次编号。 审查人员的分析与评价 结论： 二、交易对手分析 （一）基本信息 1、公司概况 公司名称 成立日期 营业执照编号 注册资本（万元） 实收资本（万元） 法定代表人 经营范围 经营期限 注册地址 …… 说明：请将涉及的法律文本作为附件，附件名称在合同名称前使用阿拉伯数字序号依次编号。 2、股东及关联公司 （1）股东构成 股东名称 股权比例（%）/出资额（万元） 企业代码/身份证号码 （2）关联企业（同一股东或实际控制人投资的兄弟企业） 名称 与借款人关系 企业代码/身份证号码 （3）下属企业（本处指列入融资人报表合并范围内或由实际控制人委派管理层、对企业经营有实际影响的下属子公司） 名称 与借款人关系 企业代码/身份证号码 (4）股权结构图及说明（如股东之间的相互关系等） (5）公司历史沿革及股权变化情况 说明企业成立时间、股东（股权）变更及原