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浙江闰土股份有限公司 重大信息内部必威体育官网网址制度 浙江闰土股份有限公司 重大信息内部必威体育官网网址制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江闰土股份有限公司 （以下简称“公司”）的内幕信息管 理，加强内幕信息必威体育官网网址工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）等 有关法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息必威体育官网网址工作的负责人，具体负责公司内幕 信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易所以及证券公司、律 师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作， 统一负责与 投资者、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。 第五条 未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外 界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送 的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的 资料，须经董事会或董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方 可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的 必威体育官网网址工作。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露 内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 浙江闰土股份有限公司 重大信息内部必威体育官网网址制度 第二章 内幕信息的含义与范围 第八条 内幕信息是指为内幕消息知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或 者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开 是指公司董事会或董事会秘书尚未在中国证监会指定的公司信息披露刊物或网 站上正式公开。 第九条 内幕信息的范围包括但不限于： （一）《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款所列内幕信息； （二）《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列重大事件； （三）公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容； （四）公司回购股份，或以公积金转增股本的计划； （五）公司或其母公司、实际控制人的重大资产重组计划； （六）中国证监会认定的其他内幕信息。 第三章 内幕信息知情人的含义与范围 第十条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人。 第十一条 内幕信息知情人包括但不限于： （一）《中华人民共和国证券法》第七十四条规定的人员，包括： 1. 公司董事、监事、高级管理人员； 2. 持有公司5% 以上股份股东及其董事、监事、高级管理 人员，公司实际 控制人及其董事、监事、高级管理人员； 3. 公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； 4. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； 5. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行 浙江闰土股份有限公司 重大信息内部必威体育官网网址制度 管理的其他人员； 6. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、 证券服务 机构的有关人员等。 （二）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员； （三）上述（一）、（二）项下人员的配偶、子女和父母； （四）中国证监会规定的其他人员。 第四章 必威体育官网网址制度 第十二条 公司各部门及人员都应加强对证券、信息披露等有关法律、法规 及 有关政策的学习，加强自律，提高认识，切实加强内幕信息必威体育官网网址管 理工作。